429/2004 Sb.Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanizmus vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele

429

VYHLÁŠKA
ze dne 23. června 2004,
kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy
a mechanizmus vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele


        Komise pro cenné papíry stanoví podle § 199 odst. 2 písm. h) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, (dále jen "zákon"):

ČÁST PRVNÍ

PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO
ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY

§ 1
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování
investiční služby

        Investiční zprostředkovatel poskytuje své služby kvalifikovaně, čestně a spravedlivě, v nejlepším zájmu zákazníků, a to zejména tím, že

       a) je poskytuje prostřednictvím důvěryhodných a odborně způsobilých zaměstnanců, společníků či členů,
       b) investiční zprostředkovatel 1. úrovně zajistí výkon činností podle § 29 odst. 1 zákona prostřednictvím důvěryhodných a odborně způsobilých investičních zprostředkovatelů 2. úrovně,
       c) postupuje podle vnitřních předpisů a podkladů podle § 9 odst. 5 a zajišťuje kontrolu tohoto postupu,
       d) informuje zákazníka o postupu uplatňování reklamací a stížností a jejich vyřizování,
       e) jasným a srozumitelným způsobem informuje zákazníka o způsobu odměňování investičního zprostředkovatele,
       f) v jednání se zákazníkem v nejvyšší možné míře přihlíží k jeho individuálním podmínkám,
       g) činí potřebná opatření, aby zabránil střetu zájmů mezi ním a jeho zákazníky, a
       h) poskytuje zákazníkům rovné a spravedlivé zacházení.
. . .