308/2017 Sb.Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
Částka: | 105 | Druh předpisu: | Vyhláška |
Rozeslána dne: | 19. září 2017 | Autor předpisu: | Česká národní banka |
Přijato: | 11. září 2017 | Nabývá účinnosti: | 3. ledna 2018 |
Platnost předpisu: | Ano | Pozbývá platnosti: | |
Text aktualizovaného znění s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.
308
VYHLÁŠKA
ze dne 11. září 2017
o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
Česká národní banka stanoví podle § 199 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 204/2017 Sb., (dále jen „zákon“) k provedení § 12f písm. b) a d), § 13 odst. 3, § 15 odst. 7 a § 32 odst. 7 zákona:
ČÁST PRVNÍ
OBECNÁ USTANOVENÍ
§ 1
Předmět úpravy
Tato vyhláška zapracovává příslušné předpisy Evropské unie1) a stanoví
a) požadavky na organizační uspořádání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zajištění ochrany majetku zákazníka,
b) podrobnější požadavky na obchodníka s cennými papíry při vytváření, nabízení nebo distribuci investičních nástrojů,
c) podmínky, za nichž výzkum poskytnutý obchodníkovi s cennými papíry není považován za pobídku,
d) podmínky, za nichž se má za to, že pobídka má přispět ke zlepšení kvality poskytované služby,
e) způsob, jakým obchodník s cennými papíry prokazuje zlepšení kvality poskytované služby,
f) podrobnější požadavky na přenos přijaté pobídky ve formě úplaty nebo jiné peněžité výhody na zákazníka,
g) podrobnější požadavky na informování zákazníků o pobídkách,
ČÁST PRVNÍ - | OBECNÁ USTANOVENÍ |
§ 1 - | Předmět úpravy |
ČÁST DRUHÁ - | OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA [K § 12f písm. d) zákona] |
§ 2 - | Evidence majetku zákazníka |
§ 3 - | Ukládání investičních nástrojů zákazníka |
§ 4 - | Ukládání peněžních prostředků zákazníka |
§ 5 - | Používání investičních nástrojů zákazníka |
§ 6 - | Dohody o finančním zajištění s převedením vlastnického práva |
§ 7 - | Systém správy a řízení v oblasti ochrany majetku zákazníků |
ČÁST TŘETÍ - | VYTVÁŘENÍ A NABÍZENÍ INVESTIČNÍHO NÁSTROJE ZÁKAZNÍKŮM [K § 12f písm. b) zákona] |
§ 8 - | Obchodník s cennými papíry vytvářející investiční nástroj nabízený zákazníkům |
§ 9   | |
§ 10   | |
§ 11 - | Obchodník s cennými papíry nabízející investiční nástroj |
§ 12   | |
§ 13   | |
ČÁST ČTVRTÁ - | POBÍDKY (K § 15 odst. 7 zákona) |
§ 14 - | Pravidla pro přijímání a poskytování pobídek |
§ 15 - | Pobídky ve vztahu k nezávislému investičnímu poradenství nebo obhospodařování majetku zákazníka |
§ 16 - | Menší nepeněžité výhody |
§ 17 - | Pobídky ve vztahu k výzkumu |
§ 18   | |
ČÁST PÁTÁ - | DENÍK OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY A EVIDENCE INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE |
§ 19 - | Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry (K § 13 odst. 3 zákona) |
§ 20 - | Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele (K § 32 odst. 7 zákona) |
§ 21 - | Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele |
ČÁST ŠESTÁ - | ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ |
§ 22 - | Zrušovací ustanovení |
§ 23 - | Účinnost |
Příloha č. 1 - | Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry |
Příloha č. 2 - | Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele |