(EU) 2017/576Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/576 ze dne 8. června 2016, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o regulační technické normy týkající se každoročního zveřejňování informací o totožnosti míst provádění a kvalitě provádění investičními podniky (Text s významem pro EHP. )

a) „pasivním pokynem“ se rozumí pokyn zanesený do evidence pokynů, který poskytl likviditu;

b) „agresivním pokynem“ se rozumí pokyn zanesený do evidence pokynů, který odebral likviditu;

c) „směrovaným pokynem“ se rozumí pokyn, u něhož zákazník před jeho provedením specifikoval konkrétní místo provádění.

a) druh finančního nástroje;

b) název a identifikace místa provádění;

c) objem pokynů zákazníků provedených v daném místě vyjádřený jako procentuální podíl celkového objemu provedených pokynů;

d) počet pokynů zákazníků provedených v daném místě vyjádřený jako procentuální podíl celkového počtu provedených pokynů;

e) procentuální podíl provedených pokynů uvedených v písmenu d), které představovaly pasivní a agresivní pokyny;

f) procentuální podíl pokynů uvedených v písmenu d), které představovaly směrované pokyny;

g) informace, zda v předchozím roce realizoval v průměru méně než jeden obchod s daným druhem finančního nástroje za pracovní den.

a) objem pokynů zákazníků provedených v daném místě vyjádřený jako procentuální podíl celkového objemu provedených pokynů;

b) počet pokynů zákazníků provedených v daném místě vyjádřený jako procentuální podíl celkového počtu provedených pokynů;

c) informace, zda investiční podnik v předchozím roce realizoval v průměru méně než jeden obchod s daným druhem finančního nástroje za pracovní den.

a) vysvětlení, jaký relativní význam investiční podnik při posuzování kvality provádění přisoudil faktorům ovlivňujícím provedení, jako je cena, náklady, rychlost, pravděpodobnost provedení nebo jakékoliv jiné hledisko včetně kvalitativních faktorů;

b) popis případných úzkých vazeb, střetů zájmů a společného vlastnictví s kterýmkoliv z míst využívaných k provádění pokynů;

c) popis případných zvláštních ujednání s kterýmkoliv z míst provádění týkajících se vyplácených či přijímaných plateb a obdržených slev, rabatů či nepeněžitých výhod;

d) jestliže podnik provedl změnu seznamu míst provádění, který je součástí jeho zásad provádění pokynů, vysvětlení faktorů, jež ke změně vedly;

e) vysvětlení rozdílů v provádění pokynů v závislosti na kategorii zákazníků, jestliže podnik přistupuje k různým kategoriím zákazníků rozdílně a jestliže to může ovlivnit opatření týkající se provádění pokynů;

f) informace, zda byla při provádění pokynů neprofesionálních zákazníků dána přednost jiným kritériím, než jsou cena a náklady, a jak tato kritéria přispěla k zajištění nejlepšího možného výsledku pro zákazníka z hlediska celkového plnění;

g) vysvětlení, jakým způsobem investiční podnik použil údaje či nástroje související s kvalitou provádění, včetně údajů zveřejněných dle nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/575;

h) v relevantních případech vysvětlení, jakým způsobem investiční podnik použil výstup od poskytovatele konsolidovaných obchodních informací zřízeného podle článku 65 směrnice 2014/65/EU.

a) Kapitálové nástroje – akcie a cenné papíry nahrazující jiné cenné papíry

i) Pásmo likvidity v režimu kroků kotace 5 a 6 (od 2 000 obchodů denně)

ii) Pásmo likvidity v režimu kroků kotace 3 a 4 (od 80 do 1 999 obchodů denně)

iii) Pásmo likvidity v režimu kroků kotace 1 a 2 (od 0 do 79 obchodů denně)

b) Dluhové nástroje

i) Dluhopisy

ii) Nástroje peněžního trhu

c) Úrokové deriváty

i) Futures a opce přijaté k obchodování v obchodním systému

ii) Swapy, forwardy a ostatní úrokové deriváty

d) Úvěrové deriváty

i) Futures a opce přijaté k obchodování v obchodním systému

ii) Ostatní úvěrové deriváty

e) Měnové deriváty

i) Futures a opce přijaté k obchodování v obchodním systému

ii) Swapy, forwardy a ostatní měnové deriváty

f) Strukturované finanční produkty

g) Akciové deriváty

i) Opce a futures přijaté k obchodování v obchodním systému

ii) Swapy a ostatní akciové deriváty

h) Sekuritizované deriváty

i) Opční listy a certifikáty

ii) Ostatní sekuritizované deriváty

i) Komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky

i) Opce a futures přijaté k obchodování v obchodním systému

ii) Ostatní komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky

j) Rozdílové smlouvy

k) Produkty obchodované v obchodním systému (fondy, dluhopisy a komodity obchodované v obchodním systému)

l) Emisní povolenky

m) Ostatní nástroje