(EU) 2025/1140Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2025/1140 ze dne 27. února 2025, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2023/1114, pokud jde o regulační technické normy upřesňující záznamy, které mají být vedeny o všech uskutečněných službách, činnostech, pokynech a transakcích souvisejících s kryptoaktivy

Druh záznamu

Shrnutí obsahu

Komunikace se zákazníky

Propagační sdělení

Každé propagační sdělení vydané poskytovatelem služeb souvisejících s kryptoaktivy (s výjimkou ústní formy) nebo jeho jménem.

Informace pro zákazníky

Jiné informace než propagační sdělení poskytované zákazníkovi poskytovatelem služeb souvisejících s kryptoaktivy nebo jeho jménem o poskytovateli služeb souvisejících s kryptoaktivy, jeho službách a činnostech, kryptoaktivech a příslušných nákladech a souvisejících poplatcích.

Záznamy o komunikaci se zákazníky

Záznamy telefonních hovorů nebo elektronické komunikace týkající se transakcí nebo přijímání, předávání a provádění pokynů zákazníků, včetně případů, kdy tyto hovory nebo komunikace nevedou k uzavření transakce nebo k poskytnutí služeb přijetí a předání pokynů nebo provedení pokynu.

Práva a povinnosti poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy a zákazníka

Smlouvy se zákazníky

Jakékoli zdokumentované ujednání mezi poskytovatelem služeb souvisejících s kryptoaktivy a zákazníkem, které stanoví práva a povinnosti stran.

Souhlas zákazníka

Veškerá komunikace mezi poskytovatelem služeb souvisejících s kryptoaktivy a zákazníkem nebo jakýkoli dokument prokazující, že zákazník souhlasil s poskytováním služeb a s podmínkami, za nichž bude poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy zákazníkovi tyto služby poskytovat.

Zneužití trhu

Zneužití trhu

Záznamy o případech, kdy okolnosti naznačují, že došlo, dochází nebo pravděpodobně dojde ke zneužití trhu. Tyto záznamy musí obsahovat identifikaci dotčených osob nebo počítačových algoritmů. U osob, které profesně sjednávají nebo provádějí transakce s kryptoaktivy, obsahují záznamy informace dokumentující analýzu provedenou s ohledem na pokyny, transakce a aspekty fungování technologie distribuovaného registru, které by mohly představovat zneužití trhu, jak je uvedeno v článku 3 nařízení Komise v přenesené pravomoci, kterým se stanoví technické normy přijaté podle čl. 92 odst. 2 nařízení (EU) 2023/1114.

Úschova kryptoaktiv a peněžních prostředků zákazníků

Kryptoaktiva zákazníků a prostředky přístupu ke kryptoaktivům držené poskytovatelem služeb souvisejících s kryptoaktivy

Záznamy umožňující poskytovateli služeb souvisejících s kryptoaktivy chránit vlastnická práva zákazníků a zabránit použití kryptoaktiv zákazníků na svůj vlastní účet, jak požaduje čl. 70 odst. 1 nařízení (EU) 2023/1114.

Peněžní prostředky zákazníků držené poskytovatelem služeb souvisejících s kryptoaktivy

Záznamy umožňující poskytovateli služeb souvisejících s kryptoaktivy chránit vlastnická práva zákazníků a zabránit použití peněžních prostředků zákazníků na svůj vlastní účet, jak požaduje čl. 70 odst. 2 nařízení (EU) 2023/1114.

Jakýkoli dokument, záznamy nebo důkazy prokazující, že poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy plní své povinnosti podle čl. 70 odst. 3 nařízení (EU) 2023/1114.

Vyřizování stížností

Stížnosti

Záznamy vedené v souladu s čl. 1 odst. 2 písm. f) nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2025/294] (1).

Střety zájmů a osobní transakce

Střety zájmů

Informace uvedené v čl. 6 odst. 5 nařízení Komise v přenesené pravomoci, kterým se stanoví technické normy přijaté podle čl. 72 odst. 5 nařízení (EU) 2023/1114.

Osobní transakce

Záznamy o osobní transakci uvedené v čl. 2 odst. 4 nařízení Komise v přenesené pravomoci, kterým se stanoví technické normy přijaté podle čl. 72 odst. 5 nařízení (EU) 2023/1114, v nichž je uvedeno datum a čas transakce, podmínky, její objem, protistrana a jakékoli povolení nebo zákaz v souvislosti s touto transakcí v souladu s uvedeným nařízením v přenesené pravomoci.

Externí zajištění služeb nebo činností

Smlouvy o externím zajištění služeb nebo činností

Záznamy o písemných smlouvách podle čl. 73 odst. 3 nařízení (EU) 2023/1114.

Externě zajišťované služby a činnosti

Záznamy o službě nebo činnosti externě zajišťované třetí osobou obsahující:

Úschova a správa kryptoaktiv jménem zákazníků

Rejstřík pozic

Záznamy o rejstřících pozic podle čl. 75 odst. 2 a 4 nařízení (EU) 2023/1114.

Prohlášení o pozicích

Záznamy o prohlášeních o pozici podle čl. 75 odst. 5 nařízení (EU) 2023/1114.

Komunikace se zákazníky

Záznamy o veškeré komunikaci se zákazníkem podle čl. 75 odst. 5 druhého pododstavce nařízení (EU) 2023/1114, včetně reakce obdržené od zákazníka nebo její absence.

Využití jiných poskytovatelů služeb souvisejících s kryptoaktivy

Pokud jsou kryptoaktiva zákazníků nebo prostředky přístupu ke kryptoaktivům uchovávány nebo kontrolovány v souladu s čl. 75 odst. 9 nařízení (EU) 2023/1114:

Provozování obchodní platformy pro kryptoaktiva

Provozní pravidla

Kopie provozních pravidel uvedených v čl. 76 odst. 1 nařízení (EU) 2023/1114, včetně zjištěných nedostatků a opatření přijatých k jejich nápravě.

Posouzení vhodnosti kryptoaktiva

Záznamy o posouzeních podle čl. 76 odst. 2 nařízení (EU) 2023/1114 a jejich výsledku.

Integrovaná anonymizační funkce

Záznamy o případech, kdy kryptoaktiva mají integrovanou anonymizační funkci.

Souhlas zákazníka s obchodováním párováním pokynů na vlastní účet

Záznamy o souhlasu zákazníků s tím, že poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy provádí na platformě pro kryptoaktiva, kterou provozuje, obchodování párováním pokynů na vlastní účet, jak je uvedeno v čl. 76 odst. 6 nařízení (EU) 2023/1114.

Směna kryptoaktiv za peněžní prostředky nebo jiná kryptoaktiva

Cena a limity

Umisťování kryptoaktiv

Informace pro zákazníky nebo potenciální zákazníky

Záznamy o sděleních uvedených v čl. 79 odst. 1 nařízení (EU) 2023/1114 a o souhlasu obdrženém od nabízející osoby nebo osoby usilující o přijetí k obchodování nebo od jakékoli třetí strany jednající jejím jménem.

Operace umisťování

Záznamy o každé operaci umisťování poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy vedené v souladu s požadavkem, aby měl poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy zaveden centralizovaný postup pro identifikaci všech svých operací umisťování, jak je stanoveno v nařízení Komise v přenesené pravomoci, kterým se stanoví technické normy přijaté podle čl. 72 odst. 5 nařízení (EU) 2023/1114.

Poradenství a správa portfolia

Informace pro zákazníky

Záznamy o komunikaci uskutečněné v souladu s čl. 81 odst. 2, 4 a 9 nařízení (EU) 2023/1114.

Posouzení vhodnosti

Záznamy o všech informacích shromážděných od každého zákazníka a posouzených při posouzení vhodnosti podle čl. 81 odst. 1 nařízení (EU) 2023/1114 a veškeré interní dokumenty týkající se tohoto posouzení vhodnosti.

Záznamy o zákaznících, kteří neposkytli informace požadované podle čl. 81 odst. 8 nařízení (EU) 2023/1114.

Investiční poradenství

Záznamy o čase a datu, kdy bylo poradenství týkající se kryptoaktiv poskytnuto, záznamy o doporučených kryptoaktivech a zpráva o vhodnosti poskytnutá zákazníkovi v souladu s čl. 81 odst. 13 nařízení (EU) 2023/1114.

Pravidelný výkaz o službách správy portfolia

Záznamy o pravidelných výkazech poskytnutých zákazníkovi podle čl. 81 odst. 14 nařízení (EU) 2023/1114.

Pobídky

Služby převodu

Záznamy, které má vést poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy na straně původce

Záznamy se týkají těchto skutečností:

Záznamy, které má vést poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy na straně příjemce

Záznamy se týkají těchto skutečností:

Záznamy, které mají vést zprostředkující poskytovatelé služeb souvisejících s kryptoaktivy

Záznamy se týkají těchto skutečností:

Symbol

Typ dat

Definice

{ALPHANUM-n}

Až n alfanumerických znaků

Volný text

{CFI_CODE}

6 znaků

Kód ISO 10962 klasifikace finančních nástrojů

{COUNTRYCODE_2}

2 alfanumerické znaky

Dvoupísmenný kód země podle ISO 3166-1 alpha-2

{CURRENCYCODE_3}

3 alfanumerické znaky

Třípísmenný kód měny podle ISO 4217

{DATE_TIME_FORMAT}

Formát data a času podle ISO 8601

Datum a čas v následujícím formátu:

YYYY-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ.

Data a časy se zaznamenávají v UTC.

{DATEFORMAT}

Formát data podle ISO 8601

Formátování dat: YYYY-MM-DD.

{DECIMAL-n/m}

Celkem až n-místné desetinné číslo, z čehož až m míst může být zlomková část

Numerické pole pro kladné i záporné hodnoty.

{DTI}

9 alfanumerických znaků

Identifikátor digitálního tokenu podle ISO 24165

{DTI_SHORT_NAME}

n alfanumerických znaků

Zkrácený název DTI zapsaný podle datových prvků normy ISO 24165-2 pro registraci DTI.

{INTEGER-n}

Celkem až n-místné celé číslo

Numerické pole pro kladné i záporné celé hodnoty

{ISIN}

12 alfanumerických znaků

Kód ISIN podle ISO 6166

{LEI}

20 alfanumerických znaků

Identifikační kód právnické osoby podle ISO 17442

{MIC}

4 alfanumerické znaky

Identifikační kód trhu podle ISO 10383

{NATIONAL_ID}

35 alfanumerických znaků

Identifikační kód se odvodí v souladu s článkem 9 a přílohou II nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/590

Číslo pole

Název pole

Popis pole

Podrobné údaje pokynů poskytované příslušnému orgánu

Oddíl A – Identifikace příslušných stran

1

Identifikační kód zákazníka

Kód použitý k identifikaci zákazníka poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy, který pokyn zadal.

Je-li zákazníkem právnická osoba, použije se její kód LEI nebo alternativní identifikátor podle čl. 14 odst. 3.

Není-li zákazníkem právnická osoba, použije se {NATIONAL_ID}.

U dosud nealokovaných pokynů se použije štítek PNAL.

Pokud má poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy přímý zájem nakoupit nebo prodat, uvede se v poli „NOAP“.

{LEI}

{NATIONAL_ID}

{ALPHANUM-20}

{PNAL}

„NOAP“

2

Investiční rozhodnutí v rámci poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy

Kód použitý k identifikaci osoby nebo algoritmu poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy, které činí investiční rozhodnutí.

Činí-li investiční rozhodnutí fyzická osoba v rámci poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy, provede se identifikace osoby odpovědné za investiční rozhodnutí nebo osoby s primární odpovědností za investiční rozhodnutí pomocí {NATIONAL_ID}.

Pokud investiční rozhodnutí učinil algoritmus, který automaticky určuje jednotlivé parametry pokynů, včetně iniciování pokynu nebo určení jeho načasování, ceny nebo množství, vyplní se v poli kód přidělený podle článku 8.

Pokud investiční rozhodnutí nebylo přijato osobou nebo algoritmem poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy, ponechá se toto pole prázdné.

{NATIONAL_ID} – fyzické osoby

{ALPHANUM-50} – algoritmy

3

Provedení v rámci podniku

Kód použitý k identifikaci osoby nebo algoritmu poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy, které určují podmínky pro provedení transakce vyplývající z pokynu.

Určuje-li podmínky pro provedení transakce fyzická osoba, je identifikována pomocí {NATIONAL_ID}.

Je-li za provedení transakce odpovědný algoritmus, který automaticky určuje jednotlivé parametry pokynů, včetně iniciování pokynu nebo určení jeho načasování, ceny nebo množství, vyplní se v tomto poli kód přidělený poskytovatelem služeb souvisejících s kryptoaktivy v souladu s článkem 10.

Je-li do provedení transakce zapojeno více osob nebo osoby spolu s algoritmy, určí poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy obchodníka nebo algoritmus, který nese primární odpovědnost, a do tohoto pole uvede totožnost tohoto obchodníka nebo algoritmu.

{NATIONAL_ID} – fyzické osoby

{ALPHANUM-50} – algoritmy

Oddíl B – Obchodní postavení a poskytování likvidity

4

Obchodní postavení

Udává, zda poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy uskutečňující transakci provádí obchodování párováním pokynů na vlastní účet nebo směňuje kryptoaktiva za peněžní prostředky.

Pokud k zadání pokynu nedošlo na základě obchodování poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy párováním pokynů na vlastní účet nebo směny kryptoaktiva za peněžní prostředky či jiná kryptoaktiva, uvede se v poli, že transakce proběhla na základě jiného postavení.

„DEAL“ – směna kryptoaktiv za peněžní prostředky nebo jiná kryptoaktiva

„MTCH“ – párování pokynů na vlastní účet

„AOTC“ – jakékoli jiné postavení

Oddíl C – Datum a čas

5

Datum a čas

Datum a čas každé z událostí uvedených v oddílech G a J

{DATE_TIME_FORMAT}

Oddíl D – Doba platnosti a omezení pokynů

6

Doba platnosti

Good-For-Day (platný jeden obchodní den): platnost pokynu vyprší na konci obchodního dne, v němž byl zadán do evidence pokynů.

Good-Till-Cancelled (platný do zrušení): pokyn zůstane v evidenci pokynů aktivní a proveditelný až do okamžiku, kdy bude zrušen.

Good-Till-Time (platný do okamžiku): platnost pokynu vyprší nejpozději v předem stanovený okamžik v rámci stávajícího burzovního dne.

Good-Till-Date (platný do data): platnost pokynu vyprší na konci stanoveného dne.

Good-Till-Specified Date and Time (platný do data a okamžiku): pokyn platný do předem specifikovaného data a času.

Good After Time (platný od okamžiku): pokyn je aktivní až od předem stanoveného okamžiku v rámci stávajícího burzovního dne.

Good After Date (platný od data): pokyn je aktivní až od začátku předem stanoveného dne.

Good After Specified Date and Time (platný od data a okamžiku): pokyn je aktivní až od předem určeného okamžiku předem stanoveného dne.

Immediate-Or-Cancel (okamžité uspokojení, nebo zrušení): pokyn je proveden bezprostředně po zadání do evidence pokynů (v množství, pro které je to možné) a nezůstává v evidenci pokynů, aby čekal na uspokojení neuspokojeného množství (pokud nebyl uspokojen celý).

Fill-Or-Kill (plné uspokojení, nebo zrušení): pokyn je proveden bezprostředně po zadání do evidence pokynů za předpokladu, že jej lze uspokojit celý: pokud jej lze provést jen částečně, automaticky se zamítne a nelze jej provést.

Jiné: případná další označení, jež jsou jedinečná pro určité obchodní modely, obchodní platformy nebo systémy.

„DAVY“ – Good-For-Day (platný jeden obchodní den)

„GTCV“ – Good-Till-Cancelled (platný do zrušení)

„GTTV“ – Good-Till-Time (platný do okamžiku)

„GTDV“ – Good-Till-Date (platný do data)

„GTSV“ – Good-Till-Specified Date and Time (platný do data a okamžiku)

„GATV“ – Good After Time (platný od okamžiku)

„GADV“ – Good After Date (platný od data)

„GASV“ – Good After Specified Date and Time (platný od data a okamžiku)

„IOCV“ – Immediate-Or-Cancel (okamžité uspokojení, nebo zrušení)

„FOKV“ – Fill-Or-Kill (plné uspokojení, nebo zrušení)

nebo

{ALPHANUM-4} – znaky, které ještě obchodní systém pro svou vlastní klasifikaci nepoužívá

7

Omezení pokynů

Good For Closing Price Crossing Session (pokyn platný pro uzavírací cenu zkřížené aukce): pokud je pokyn způsobilý pro uzavírací cenu zkřížené aukce.

Valid For Auction (pokyn platný pouze pro aukci): pokyn je aktivní a lze ho provést pouze ve fázi aukce (kterou může předem stanovit zákazník poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy, který pokyn zadal; jedná se např. o otevírací a uzavírací aukce a/nebo vnitrodenní aukci).

Valid For Continuous Trading only (pokyn platný pouze pro kontinuální obchodování): pokyn je aktivní pouze během kontinuálního obchodování.

Jiné: případná další označení, jež jsou jedinečná pro určité obchodní modely, obchodní platformy nebo systémy.

„SESR“ – platný pro uzavírací cenu zkřížené aukce

„VFAR“ – platný pouze pro aukci

„VFCR“ – platný pouze pro kontinuální obchodování

{ALPHANUM-4} – znaky, které ještě obchodní systém pro svou vlastní klasifikaci nepoužívá

Platí-li několik štítků, zanese se do tohoto pole několik štítků oddělených čárkami.

8

Datum a čas doby platnosti

Toto pole se vztahuje k časovému razítku udávajícímu čas, kdy se pokyn stává aktivním nebo je definitivně odstraněn z evidence pokynů:

Good for day (platný jeden den): datum zadání s nastavením časového razítka bezprostředně před půlnocí.

Good till time (platný do okamžiku): datum zadání a čas stanovený v pokynu.

Good till date (platný do data): datum konce platnosti s nastavením časového razítka bezprostředně před půlnocí.

Good till specified date and time (platný do data a okamžiku): datum a čas, do kdy platí.

Good after time (platný od okamžiku): datum zadání a stanovený čas, kdy se pokyn stává aktivním.

Good after date (platný od data): stanovené datum s nastavením časového razítka na okamžik bezprostředně po půlnoci.

Good after specified date and time (platný od data a okamžiku): stanovené datum a čas, kdy se pokyn stává aktivním.

Good till Cancel (platný do zrušeni): konečné datum a čas, kdy bude pokyn automaticky vyřazen tržními operacemi.

Jiné: časové razítko pro případný další druh platnosti.

{DATE_TIME_FORMAT}

Oddíl E – Identifikace pokynu

9

Kód MIC segmentu

Identifikace obchodní platformy pro kryptoaktiva, v níž byl pokyn zadán.

Používá-li obchodní platforma pro kryptoaktiva MIC segmentu, použije se MIC segmentu.

Nepoužívá-li obchodní platforma pro kryptoaktiva MIC segmentu, použije se operační MIC.

Toto pole se vyplňuje pouze u pokynů, které mají být provedeny na obchodní platformě pro kryptoaktiva.

{MIC}

10

Identifikační kód kryptoaktiva

Jedinečný a nezaměnitelný identifikační kód kryptoaktiva

{DTI}

{ALPHANUM-20}

11

Klasifikace kryptoaktiva

Taxonomie použitá ke klasifikaci kryptoaktiva

nebo

úplný a přesný kód klasifikace finančního nástroje (CFI), je-li k dispozici.

ART

EMT

OT

{CFI_CODE}

12

Identifikační kód pokynu

Alfanumerický kód přidělený danému pokynu provozovatelem obchodní platformy pro kryptoaktiva.

{ALPHANUM-50}

Oddíl F – Události mající vliv na pokyn

13

Nový pokyn, zrušení pokynu

Nový pokyn: zadání nového pokynu poskytovateli služeb souvisejících s kryptoaktivy provozujícímu obchodní platformu pro kryptoaktiva.

Pokyn zrušen z podnětu zákazníka poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy: jestliže se zákazník rozhodne z vlastního podnětu zrušit pokyn, který předtím zadal.

„NEWO“ – nový pokyn

„CAME“ – pokyn zrušen z podnětu zákazníka poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy

Oddíl G – Typ pokynu

14

Typ pokynu

Označuje typ pokynu zadaného obchodní platformě pro kryptoaktiva podle specifikací obchodní platformy pro kryptoaktiva.

{ALPHANUM-50}

15

Klasifikace typu pokynu

Klasifikace pokynu podle dvou generických typů pokynu.

LIMITNÍ pokyn: je-li pokyn obchodovatelný;

STOP pokyn: pokud se pokyn stává obchodovatelný, pouze když dojde k předem stanovené cenové události.

„LMTO“ pro limitní nebo „STOP“ pro stop

Oddíl H – Ceny

16

Limitní cena

Nejvyšší cena, za kterou může být realizován pokyn k nákupu, nebo nejnižší cena, za kterou může být realizován pokyn k prodeji.

Cenové rozpětí strategického pokynu, jež může být záporné nebo kladné.

U pokynů bez limitní ceny nebo u pokynů bez stanovené ceny se do pole vyplní „NOAP“.

Pokud se cena oznamuje v peněžní hodnotě, uvede se v jednotkách hlavní měny.

Pokud je kryptoaktivum obchodováno na základě měnového páru, vyjadřuje cena množství kotované měny za jednu jednotku základní měny.

Pokud je cena vyjádřena v dílčích složkách tohoto kryptoaktiva, musí být přesto zaznamenána v desítkové soustavě ceny vyjádřené v jednotkách tohoto kryptoaktiva.

{DECIMAL-18/13}, pokud je cena vyjádřena peněžní hodnotou

{DECIMAL-11/10}, pokud je cena vyjádřena procentním podílem nebo výnosem

{DECIMAL-18/17}, pokud je cena vyjádřena v bazických bodech

„NOAP“

17

Další limitní cena

Jakákoliv další limitní cena platná pro daný pokyn. Není-li stanovena limitní cena, uvede se v poli „NOAP“.

Pokud se cena oznamuje v peněžní hodnotě, uvede se v jednotkách hlavní měny.

Pokud je kryptoaktivum obchodováno na základě měnového páru, vyjadřuje cena množství kotované měny za jednu jednotku základní měny.

Pokud je cena vyjádřena v dílčích složkách tohoto kryptoaktiva, musí být přesto zaznamenána v desítkové soustavě ceny vyjádřené v jednotkách tohoto kryptoaktiva.

{DECIMAL-18/13}, pokud je cena vyjádřena peněžní hodnotou

{DECIMAL-11/10}, pokud je cena vyjádřena procentním podílem nebo výnosem

{DECIMAL-18/17}, pokud je cena vyjádřena v bazických bodech

„NOAP“

18

Stop cena

Cena, která musí být dosažena, aby se pokyn aktivoval.

U stop pokynů aktivovaných událostmi nezávislými na ceně kryptoaktiva bude v tomto poli stop cena rovna nule.

Není-li to relevantní, vyplní se do pole „NOAP“.

Pokud se cena oznamuje v peněžní hodnotě, uvede se v jednotkách hlavní měny.

Pokud je kryptoaktivum obchodováno na základě měnového páru, vyjadřuje cena množství kotované měny za jednu jednotku základní měny.

Pokud je cena vyjádřena v dílčích složkách tohoto kryptoaktiva, musí být přesto zaznamenána v desítkové soustavě ceny vyjádřené v jednotkách tohoto kryptoaktiva.

{DECIMAL-18/13}, pokud je cena vyjádřena peněžní hodnotou

{DECIMAL-11/10}, pokud je cena vyjádřena procentním podílem nebo výnosem

{DECIMAL-18/17}, pokud je cena vyjádřena v bazických bodech

„NOAP“

19

Zavěšená limitní cena

Nejvyšší cena, za kterou může být realizován vázaný pokyn k nákupu, nebo nejnižší cena, za kterou může být realizován vázaný pokyn k prodeji.

Není-li to relevantní, vyplní se do pole „NOAP“.

Pokud se cena oznamuje v peněžní hodnotě, uvede se v jednotkách hlavní měny.

Pokud je kryptoaktivum obchodováno na základě měnového páru, vyjadřuje cena množství kotované měny za jednu jednotku základní měny.

Pokud je cena vyjádřena v dílčích složkách tohoto kryptoaktiva, musí být přesto zaznamenána v desítkové soustavě ceny vyjádřené v jednotkách tohoto kryptoaktiva.

{DECIMAL-18/13}, pokud je cena vyjádřena peněžní hodnotou

{DECIMAL-11/10}, pokud je cena vyjádřena procentním podílem nebo výnosem

{DECIMAL-18/17}, pokud je cena vyjádřena v bazických bodech

„NOAP“

20

Cena transakce

Cena, za kterou se transakce realizovala, bez případné provize, jiných poplatků a naběhlého úroku.

Pokud se cena zaznamenává v peněžní hodnotě, uvede se v jednotkách hlavní měny.

Je-li cena irelevantní, do pole se vyplní „NOAP“.

Pokud je kryptoaktivum obchodováno na základě měnového páru, vyjadřuje cena množství kotované měny za jednu jednotku základní měny.

{DECIMAL-18/13}, pokud je cena vyjádřena peněžní hodnotou

„NOAP“

21

Měna, v níž je uvedena cena

Měna, v níž je vyjádřena cena obchodu s kryptoaktivem související s pokynem (pokud je cena vyjádřena peněžní hodnotou).

Pokud je kryptoaktivum obchodováno v elektronických penězích / elektronických peněžních tokenech, použije se identifikátor digitálního tokenu nebo alternativní identifikátor podle článku 15.

Pokud je cena kryptoaktiva vyjádřena v penězích a v měnovém páru, uvede se měnový pár, v němž je vyjádřena cena kryptoaktiva související s pokynem. První kód měny označuje základní měnu a druhý kód měny označuje kotovanou měnu. Kotovaná měna určuje cenu jedné jednotky základní měny. K označení fiat měny a kryptoaktiva v měnovém páru se použije kód měny ISO a zkrácený název DTI registrovaný v souladu s datovými prvky ISO 24165-2 pro registraci DTI nebo alternativní identifikátor.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

{CURRENCYCODE_3} by se měl použít pro fiat měny v měnovém páru

{DTI_SHORT_NAME} by se měl použít pro kryptoaktiva v měnovém páru

„NOAP“

22

Cenová notace

Uvádí, zda je cena vyjádřena v peněžní hodnotě, procentním podílem, výnosem nebo v bazických bodech.

„MONE“ – peněžní hodnota

„PERC“ – procentní podíl

„YIEL“ – výnos

„BAPO“ – bazické body

Oddíl I – Instrukce týkající se pokynů

23

Indikátor nákupu/prodeje

Označuje, zda se jedná o pokyn k nákupu, nebo k prodeji.

„BUYI“ – koupit

„SELL“ – prodat

24

Stav pokynu

Označuje, zda je pokyn aktivní/neaktivní/pozastavený:

Aktivní – obchodovatelné pokyny s výjimkou kotací.

Neaktivní – neobchodovatelné pokyny s výjimkou kotací.

„ACTI“ – aktivní

nebo

„INAC“ – neaktivní

25

Množstevní notace

Udává, zda je vykazované množství vyjádřeno v počtu jednotek, jako nominální hodnota, jako peněžní hodnota nebo jako jednotky kryptoaktiv.

„UNIT“ – počet jednotek

„NOML“ – nominální hodnota

„MONE“ – peněžní hodnota

„CRYP“ – kryptoaktivum

26

Měna množství

Měna, v níž je vyjádřeno množství. Měna se vztahuje k jednotkám kryptoaktiva, i když je transakce denominována v dílčích složkách tohoto kryptoaktiva.

Pole je třeba vyplnit pouze v případě, že je množství vyjádřeno v nominální nebo peněžní hodnotě nebo v jednotkách kryptoaktiv.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

27

Počáteční množství

Počet jednotek kryptoaktiva v pokynu. Pokud se pokyn týká dílčí části kryptoaktiva, uveďte množství v desítkové soustavě jednotky.

Nominální nebo peněžní hodnota kryptoaktiva.

{DECIMAL-18/17}, pokud je množství vyjádřeno počtem jednotek

{DECIMAL-18/5}, pokud je množství vyjádřeno peněžní nebo nominální hodnotou

28

Zbývající množství

Celkové množství, které zbývá v evidenci pokynů po částečném provedení pokynu nebo jiné události, která na něj měla vliv.

V případě částečného uspokojení pokynu je toto celkový objem zbývající po částečném provedení. Při zadání pokynu se hodnota rovná počátečnímu množství.

{DECIMAL-18/17}, pokud je množství vyjádřeno počtem jednotek

{DECIMAL-18/5}, pokud je množství vyjádřeno peněžní nebo nominální hodnotou

29

Obchodované množství

V případě částečného nebo úplného provedení se v tomto poli uvede realizované množství.

{DECIMAL-18/17}, pokud je množství vyjádřeno počtem jednotek

{DECIMAL-18/5}, pokud je množství vyjádřeno peněžní nebo nominální hodnotou

30

Minimální přijatelné množství

Minimální přijatelné množství, při jehož dosažení je pokyn uspokojen; může sestávat z několika částečných provedení, přičemž se obvykle týká pouze jiných typů pokynů než trvalých.

Není-li to relevantní, vyplní se do pole „NOAP“.

{DECIMAL-18/17}, pokud je množství vyjádřeno počtem jednotek

{DECIMAL-18/5}, pokud je množství vyjádřeno peněžní nebo nominální hodnotou

„NOAP“

31

Minimální proveditelný objem

Minimální objem pro jednotlivé potenciální provedení.

Není-li to relevantní, zůstane toto pole prázdné.

{DECIMAL-18/17}, pokud je množství vyjádřeno počtem jednotek

{DECIMAL-18/5}, pokud je množství vyjádřeno peněžní nebo nominální hodnotou

32

Minimální proveditelný objem pouze při prvním provedení

Upřesňuje, zda se minimální proveditelný objem týká pouze prvního provedení.

Je-li pole 29 prázdné, může i toto pole zůstat prázdné.

„true“ (ano)

„false“ (ne)

33

Indikátor pouze pasivního pokynu

Udává, zda je pokyn obchodní platformě pro kryptoaktiva zadán s vlastností/štítkem, na jejímž/jehož základě nebude pokyn okamžitě proveden oproti případnému viditelnému pokynu v opačném směru.

„true“ (ano)

„false“ (ne)

34

Indikátor pasivního nebo agresivního pokynu

Při částečném uspokojení nebo uspokojení pokynu udává, zda pokyn již byl v evidenci pokynů a poskytl likviditu (pasivní), nebo zda inicioval obchod, a tedy odebral likviditu (agresivní).

Není-li to relevantní, zůstane toto pole prázdné.

„PASV“ – pasivní nebo

„AGRE“ – agresivní

35

Ochrana před automatickým provedením

Udává, zda byl pokyn zadán s kritériem ochrany před automatickým provedením, jež znemožňuje jeho provedení, existuje-li na opačné straně evidence pokynů pokyn zadaný týmž členem nebo účastníkem.

„true“ (ano)

„false“ (ne)

36

Identifikační kód transakce přidělený obchodní platformou pro kryptoaktiva

U pokynů provedených na obchodních platformách pro kryptoaktiva alfanumerický kód přidělený transakci obchodní platformou pro kryptoaktiva podle článku 14 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2025/416 (2).

Kód musí být jedinečný, konzistentní a trvalý pro každý MIC segmentu dle ISO 10383 a obchodní den.

Z komponent identifikačního kódu transakce nesmí být patrná totožnost protistran transakce, pro kterou je kód veden.

{ALPHANUM-52}

Oddíl J – Orientační aukční cena a objem

37

Orientační aukční cena

Cena kryptoaktiva, ohledně kterého byl zadán jeden či více pokynů, při níž v aukci dojde ke spárování.

{DECIMAL-18/5}, pokud je cena vyjádřena peněžní nebo nominální hodnotou

Pokud se cena oznamuje v peněžní hodnotě, uvede se v jednotkách hlavní měny.

{DECIMAL-11/10}, pokud je cena vyjádřena procentním podílem nebo výnosem

38

Orientační objem aukce

Objem (počet jednotek kryptoaktiva), který lze realizovat za orientační aukční cenu v poli 50, pokud aukce skončila přesně v daný okamžik.

{DECIMAL-18/17}, pokud je množství vyjádřeno počtem jednotek

{DECIMAL-18/5}, pokud je množství vyjádřeno peněžní nebo nominální hodnotou

Oddíl K – Předávání pokynů

39

Předávající poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy

V případě předání pokynu podle článku 11 kód LEI předávajícího poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy.

{LEI}

40

Indikátor předání pokynu

„true“ vyplní předávající podnik v rámci svého hlášení, pokud nebyly splněny podmínky pro předání stanovené v článku 11

„false“ – ve všech ostatních případech

„true“ (ano)

„false“ (ne)

Oddíl L – Země bydliště zákazníka

41

Identifikace země bydliště

Vyplní se, pokud má zákazník bydliště v jiné zemi, než je země jeho státní příslušnosti, jak je uvedeno v čl. 9 odst. 5.

{COUNTRYCODE_2}

„NOAP“

Č. pole

Pole

Obsah, který má být zaznamenán

Podrobné údaje transakcí poskytované příslušnému orgánu

1

Stav transakce

Údaj o tom, zda jde o novou transakci, nebo o zrušení.

„NEWT“ – nové

„CANC“ – zrušení

2

Referenční číslo transakce

Identifikační číslo, které je pro podnik provádějící pokyny u každého záznamu jedinečné.

{ALPHANUM-52}

3

Identifikační kód transakce přidělený obchodní platformou pro kryptoaktiva

Jedná se o číslo vygenerované obchodní platformou pro kryptoaktiva a sdělené kupující i prodávající straně v souladu s článkem 14 nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2025/416, kterým se doplňuje nařízení (EU) 2023/1114. V příslušných případech „hash“ nebo jiný alfanumerický řetězec pro identifikaci transakce, který je automaticky generován na DLT a který umožňuje jedinečnou identifikaci konkrétní transakce.

{ALPHANUM-52}

4

Identifikační kód subjektu provádějícího transakci

Kód použitý k identifikaci subjektu provádějícího transakci.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

5

Poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy, na něhož se vztahuje nařízení (EU) 2023/1114

Uvádí, zda je subjekt uvedený v poli 4 poskytovatelem služeb souvisejících s kryptoaktivy, na něhož se vztahuje nařízení (EU) 2023/1114.

„true“ – ano

„false“ – ne

6

Identifikační kód kupujícího

Kód použitý k identifikaci nabyvatele kryptoaktiva.

Je-li kupujícím právnická osoba, použije se její kód LEI nebo alternativní identifikátor podle čl. 14 odst. 3.

Je-li kupujícím fyzická osoba, použije se identifikátor uvedený v článku 9.

Pokud byl pokyn předán k provedení jménem zákazníků podniku vykonávajícímu služby související s kryptoaktivy mimo Unii, použije se kód MIC platformy nebo LEI podniku nebo rovnocenné identifikátory uvedené v článku 14.

Pokud poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy provádí transakci na obchodní platformě nacházející se ve třetí zemi, zaznamená se LEI kupujícího, alternativní identifikátor uvedený v čl. 14 odst. 3 nebo národní identifikační kód.

„INTC“ se použije k označení souhrnného účtu zákazníka v rámci poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy za účelem vykázání převodu na uvedený účet nebo z něj se souvisejícím přiřazením k jednotlivému zákazníkovi (jednotlivým zákazníkům) z uvedeného účtu nebo na něj.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{MIC}

{NATIONAL_ID}

„INTC“

7

Země pobočky poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy pro kupujícího

Je-li kupujícím zákazník, toto pole identifikuje zemi pobočky, která od zákazníka obdržela pokyn nebo pro něj učinila investiční rozhodnutí v souladu s diskrečním pověřením, které jí zákazník udělil, jak požaduje článek 16.

Pokud tuto činnost nevykonala pobočka, je třeba do tohoto pole vyplnit kód země domovského členského státu poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy nebo kód země členského státu, v němž poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy zřídil své sídlo.

{COUNTRYCODE_2}

8

Kupující – osobní jméno (jména)

Úplné osobní jméno (jména) kupujícího. Pokud má osoba více než jedno osobní jméno, uvádějí se v tomto poli všechna její jména, oddělená čárkou.

{ALPHANUM-140}

9

Kupující – příjmení

Úplné příjmení (všechna příjmení) kupujícího. Pokud má osoba více než jedno příjmení, uvádějí se v tomto poli všechna její příjmení, oddělená čárkou.

{ALPHANUM-140}

10

Kupující – datum narození

Datum narození kupujícího

{DATEFORMAT}

11

Kód osoby přijímající rozhodnutí za kupujícího

Kód použitý k identifikaci osoby, která činí rozhodnutí o nabytí kryptoaktiva.

Činí-li rozhodnutí poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy, uvede se v tomto poli totožnost poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy, a nikoli fyzické osoby, která činí investiční rozhodnutí.

Je-li osobou přijímající rozhodnutí právnická osoba, použije se její kód LEI nebo alternativní identifikátor podle čl. 14 odst. 3.

Je-li osobou přijímající rozhodnutí jiná než právnická osoba, použije se identifikátor uvedený v článku 9.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{NATIONAL_ID}

12

Osoba přijímající rozhodnutí o koupi – osobní jméno (jména)

Úplné osobní jméno (jména) osoby přijímající rozhodnutí za kupujícího. Pokud má osoba více než jedno osobní jméno, uvádějí se v tomto poli všechna její jména, oddělená čárkou.

{ALPHANUM-140}

13

Osoba přijímající rozhodnutí o koupi – příjmení

Úplné příjmení (všechna příjmení) osoby přijímající rozhodnutí za kupujícího. Pokud má osoba více než jedno příjmení, uvádějí se v tomto poli všechna její příjmení, oddělená čárkou.

{ALPHANUM-140}

14

Osoba přijímající rozhodnutí o koupi – datum narození

Datum narození osoby přijímající rozhodnutí za kupujícího.

{DATEFORMAT}

15

Identifikační kód prodávajícího

Kód použitý k identifikaci převodce kryptoaktiva.

Je-li prodávajícím právnická osoba, použije se její kód LEI nebo alternativní identifikátor podle čl. 14 odst. 3.

Je-li prodávajícím jiná než právnická osoba, použije se identifikátor uvedený v článku 9.

Pokud byl pokyn předán k provedení jménem zákazníka poskytovateli služeb souvisejících s kryptoaktivy mimo Unii, použije se kód MIC platformy nebo LEI daného poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy.

Pokud poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy provádí transakci na obchodní platformě nacházející se ve třetí zemi, uvede se LEI, alternativní identifikátor podle čl. 14 odst. 3 nebo národní identifikační kód prodávajícího.

„INTC“ se použije k označení souhrnného účtu zákazníka v rámci poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy za účelem vykázání převodu na uvedený účet nebo z něj se souvisejícím přiřazením k jednotlivému zákazníkovi (jednotlivým zákazníkům) z uvedeného účtu nebo na něj.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{MIC}

{NATIONAL_ID}

„INTC“

16

Země pobočky pro prodávajícího

Je-li prodávajícím zákazník, toto pole identifikuje zemi pobočky, která od zákazníka obdržela pokyn nebo pro něj učinila investiční rozhodnutí v souladu s diskrečním pověřením, které jí zákazník udělil, jak požaduje článek 16.

Pokud tuto činnost nevykonala pobočka, je třeba do tohoto pole vyplnit kód země domovského členského státu poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy nebo kód země, v níž poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy zřídil své správní ústředí nebo sídlo (v případě podniků ze třetích zemí).

{COUNTRYCODE_2}

17

Prodávající – osobní jméno (jména)

Úplné osobní jméno (jména) prodávajícího. Pokud má osoba více než jedno osobní jméno, uvádějí se v tomto poli všechna její jména, oddělená čárkou.

{ALPHANUM-140}

18

Prodávající – příjmení

Úplné příjmení (všechna příjmení) prodávajícího. Pokud má osoba více než jedno příjmení, uvádějí se v tomto poli všechna její příjmení, oddělená čárkou.

{ALPHANUM-140}

19

Prodávající – datum narození

Datum narození prodávajícího.

{DATEFORMAT}

20

Kód osoby přijímající rozhodnutí za prodávajícího

Kód použitý k identifikaci osoby, která činí rozhodnutí o prodeji kryptoaktiva.

Činí-li rozhodnutí poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy, uvede se v tomto poli totožnost poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy, a nikoli fyzické osoby, která činí investiční rozhodnutí.

Je-li osobou přijímající rozhodnutí právnická osoba, použije se její kód LEI nebo alternativní identifikátor podle čl. 14 odst. 3. Je-li osobou přijímající rozhodnutí jiná než právnická osoba, použije se identifikátor uvedený v článku 9.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{NATIONAL_ID}

21

Osoba přijímající rozhodnutí o prodeji – osobní jméno (jména)

Úplné osobní jméno (jména) osoby přijímající rozhodnutí za prodávajícího. Pokud má osoba více než jedno osobní jméno, uvádějí se v tomto poli všechna její jména, oddělená čárkou.

{ALPHANUM-140}

22

Osoba přijímající rozhodnutí o prodeji – příjmení

Úplné příjmení (všechna příjmení) osoby přijímající rozhodnutí za prodávajícího. Pokud má osoba více než jedno příjmení, uvádějí se v tomto poli všechna její příjmení, oddělená čárkou.

{ALPHANUM-140}

23

Osoba přijímající rozhodnutí o prodeji – datum narození

Datum narození osoby přijímající rozhodnutí za prodávajícího.

{DATEFORMAT}

24

Indikátor předání pokynu

„true“ vyplní předávající podnik v rámci svého hlášení, pokud nebyly splněny podmínky pro předání stanovené v článku 11

„false“ – ve všech ostatních případech

„true“ (ano)

„false“ (ne)

25

Identifikační kód předávajícího podniku za kupujícího

Kód používaný k identifikaci podniku předávajícího pokyn.

Toto vyplní přijímající podnik v rámci hlášení přijímajícího podniku s identifikačním kódem, který dodá předávající podnik.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

26

Identifikační kód předávajícího podniku za prodávajícího

Kód použitý k identifikaci podniku předávajícího pokyn.

Přijímající podnik v rámci svého hlášení vyplní do tohoto pole identifikační kód, který mu poskytne předávající podnik.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

27

Datum a čas obchodování

Datum a čas, kdy byla transakce provedena.

V případě transakcí, které nejsou provedeny v obchodním systému, datum a čas dohody stran na obsahu těchto polí: množství, cena, měny v polích 31, 34 a 44, identifikační kód nástroje, klasifikace nástroje a kód podkladového nástroje, je-li relevantní. V případě transakcí, které nejsou provedeny v obchodním systému, se zaznamenaný čas uvádí s přesností nejméně na nejbližší sekundu.

Je-li transakce provedena na základě pokynu předaného provádějícím podnikem jménem zákazníka třetí straně za situace, kdy podmínky pro předání stanovené v článku 11 nebyly splněny, uvádí se datum a čas transakce, a nikoli čas předání pokynu.

{DATE_TIME_FORMAT}

28

Obchodní postavení

Udává, zda poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy uskutečňující transakci provádí obchodování párováním pokynů na vlastní účet nebo směňuje kryptoaktiva za peněžní prostředky.

Pokud transakce nevyplývá z obchodování provádějícího podniku párováním pokynů na vlastní účet nebo ze směny kryptoaktiv za peněžní prostředky, uvede se v tomto poli, že transakce proběhla na základě jiného postavení.

„DEAL“ – směna kryptoaktiv za peněžní prostředky nebo jiná kryptoaktiva

„MTCH“ – párování pokynů na vlastní účet

„AOTC“ – jakékoli jiné postavení

29

Množství

Počet jednotek kryptoaktiv nebo peněžní hodnota kryptoaktiva.

Pokud je cena vyjádřena v dílčích složkách tohoto kryptoaktiva, musí být přesto zaznamenána v desítkové soustavě ceny vyjádřené v jednotkách tohoto kryptoaktiva.

Informace vykázané v tomto poli musí odpovídat hodnotám uvedeným v polích 31 a 32.

{DECIMAL-18/17}, pokud je množství vyjádřeno počtem jednotek,

{DECIMAL-18/5}, pokud je množství vyjádřeno peněžní nebo nominální hodnotou

30

Měna množství

Měna, v níž je vyjádřeno množství.

Použije se, pouze pokud je množství vyjádřeno nominální nebo peněžní hodnotou.

Množství se vztahuje k jednotkám kryptoaktiva, i když je transakce denominována v dílčích složkách tohoto kryptoaktiva.

Pokud je kryptoaktivum obchodováno v elektronických penězích / elektronických peněžních tokenech, použije se identifikátor digitálního tokenu nebo alternativní identifikátor podle článku 15.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

31

Cena

Cena, za kterou se transakce realizovala, bez případné provize, jiných poplatků a naběhlého úroku.

Pokud je kryptoaktivum obchodováno na základě měnového páru, vyjadřuje cena množství kotované měny za jednu jednotku základní měny.

Pokud je cena vyjádřena v dílčích složkách tohoto kryptoaktiva, musí být přesto zaznamenána v desítkové soustavě ceny vyjádřené v jednotkách tohoto kryptoaktiva.

Pokud se cena vykazuje v peněžní hodnotě, uvede se v jednotkách hlavní měny.

Je-li cena irelevantní, hodnota bude „NOAP“.

Informace vykázané v tomto poli musí odpovídat hodnotám uvedeným v poli 30.

{DECIMAL-18/13}, pokud je cena vyjádřena peněžní hodnotou

{DECIMAL-11/10}, pokud je cena vyjádřena procentním podílem nebo výnosem

{DECIMAL-18/17}, pokud je cena vyjádřena v bazických bodech

„NOAP“, pokud cena není relevantní

32

Měna, v níž je uvedena cena

Měna, v níž je vyjádřena cena (pokud je cena vyjádřena peněžní hodnotou).

Pokud je cena kryptoaktiva vyjádřena v penězích a v měnovém páru, uvede se měnový pár, v němž je vyjádřena cena kryptoaktiva související s pokynem. První kód měny označuje základní měnu a druhý kód měny označuje kotovanou měnu. Kotovaná měna určuje cenu jedné jednotky základní měny. K označení fiat měny a kryptoaktiva v měnovém páru se použije kód měny ISO a zkrácený název DTI registrovaný v souladu s datovými prvky ISO 24165-2 pro registraci DTI nebo alternativní identifikátor uvedený v článku 15.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

{CURRENCYCODE_3} by se měl použít pro fiat měny v měnovém páru

{DTI_SHORT_NAME} by se měl použít pro kryptoaktiva v měnovém páru

„NOAP“

33

Obchodní platforma pro kryptoaktiva

Identifikace obchodní platformy pro kryptoaktiva, kde byla transakce provedena.

Pro transakce provedené na obchodní platformě pro kryptoaktiva se použije MIC segmentu podle ISO 10383. Pokud MIC segmentu neexistuje, použije se operační MIC.

Pro kryptoaktiva přijatá k obchodování nebo obchodovaná na obchodní platformě pro kryptoaktiva nebo kryptoaktiva, pro která byla podána žádost o přijetí, se použije kód MIC „XOFF“, pokud transakce s tímto kryptoaktivem nebyla provedena na obchodní platformě pro kryptoaktiva.

Pro kryptoaktiva, která nejsou přijata k obchodování nebo obchodována na obchodní platformě pro kryptoaktiva nebo pro která nebyla podána žádost o přijetí, se použije kód MIC „XXXX“.

{MIC}

34

Země členství pobočky

Kód použitý k identifikaci země pobočky poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy, jejíž členství v obchodní platformě pro kryptoaktiva bylo využito k provedení transakce.

Nebylo-li členství pobočky v obchodní platformě pro kryptoaktiva využito, musí být toto pole vyplněno kódem země domovského členského státu poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy nebo kódem země, v níž podnik zřídil své správní ústředí nebo sídlo (v případě podniků ze třetích zemí).

Toto pole se vyplňuje pouze pro tržní stranu transakce provedené na obchodní platformě pro kryptoaktiva.

{COUNTRYCODE_2}

35

Platba předem

Peněžní hodnota případné platby předem, již prodávající obdržel nebo zaplatil.

Pokud prodávající obdrží platbu předem, je uvedená hodnota kladná. Pokud prodávající zaplatí platbu předem, je uvedená hodnota záporná.

{DECIMAL-18/5}

36

Měna platby předem

Měna platby předem.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

37

ID složky komplexního obchodu

Identifikační kód, stanovený interně pro účely poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy, sloužící k identifikaci všech transakčních záznamů týkajících se téhož provedení kombinace kryptoaktiv. Kód musí být pro skupinu transakčních záznamů týkajících se daného provedení jedinečný na úrovni podniku.

{ALPHANUM-35}

38

Identifikační kód kryptoaktiva

Kód použitý k identifikaci kryptoaktiva.

Toto pole se použije pro kryptoaktiva, pro něž byla podána žádost o přijetí k obchodování, která jsou přijata k obchodování nebo jsou obchodována na obchodní platformě pro kryptoaktiva.

{DTI}

{ALPHANUM-20}

39

Úplný název kryptoaktiva

Úplný název kryptoaktiva

{ALPHANUM-350}

40

Klasifikace kryptoaktiva

Taxonomie použitá ke klasifikaci kryptoaktiva

nebo

úplný a přesný kód klasifikace finančního nástroje (CFI), je-li k dispozici.

ART

EMT

OT

{CFI_CODE}

41

Investiční rozhodnutí přijaté v rámci poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy

Kód použitý k identifikaci osoby nebo algoritmu poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy, které činí investiční rozhodnutí. Kód zůstává stejný pro každý soubor kódů nebo obchodní strategii, které tvoří algoritmus, a používá se konzistentně při odkazování na algoritmus nebo jeho verzi, jakmile mu je přidělen.

U fyzických osob se použije identifikátor uvedený v článku 9.

Pokud investiční rozhodnutí učinil algoritmus, který automaticky určuje jednotlivé parametry pokynů, včetně iniciování pokynu nebo určení jeho načasování, ceny nebo množství, vyplní se pole podle článku 8.

Pole se použije pouze pro investiční rozhodnutí v rámci podniku.

Týká-li se transakce předaného pokynu, který splnil podmínky pro předání stanovené v článku 11, vyplní toto pole přijímající podnik v rámci svého hlášení za použití informací obdržených od předávajícího podniku.

{NATIONAL_ID} – fyzické osoby

{ALPHANUM-50} – algoritmy

42

Země pobočky odpovědné za osobu, která činí investiční rozhodnutí

Kód použitý k identifikaci země pobočky poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy odpovědné za osobu, která činí investiční rozhodnutí, jak je stanoveno v článku 16.

Pokud osoba, která činí investiční rozhodnutí, nepodléhá dohledu pobočky, je třeba do tohoto pole vyplnit kód země domovského členského státu poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy nebo kód země členského státu, v němž poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy zřídil své sídlo.

Týká-li se transakce předaného pokynu, který splnil podmínky pro předání stanovené v článku 11, vyplní toto pole přijímající podnik v rámci svého hlášení za použití informací obdržených od předávajícího podniku.

Toto pole se nepoužije, pokud investiční rozhodnutí učinil algoritmus, který automaticky určuje jednotlivé parametry pokynů, včetně iniciování pokynu nebo určení jeho načasování, ceny nebo množství.

{COUNTRYCODE_2}

43

Provedení v rámci podniku

Kód použitý k identifikaci osoby nebo algoritmu, které v rámci poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy automaticky určují jednotlivé parametry pro provádění pokynů, včetně rozhodnutí o iniciování pokynu nebo určení jeho načasování, ceny nebo množství.

U fyzických osob se použije identifikátor uvedený v článku 9. Pokud provedení učinil algoritmus, který automaticky určuje jednotlivé parametry pokynů, včetně iniciování pokynu nebo určení jeho načasování, ceny nebo množství, vyplní se pole podle článku 8.

{NATIONAL_ID} – fyzické osoby

{ALPHANUM-50} – algoritmy

CLIENT – zákazník

44

Země pobočky vykonávající dohled nad osobou určující podmínky pro provedení

Kód použitý k identifikaci země pobočky poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy odpovědné za osobu, která určuje provedení transakce, jak je stanoveno v článku 16.

Pokud odpovědná osoba nepodléhá dohledu pobočky, je třeba do tohoto pole vyplnit kód země domovského členského státu poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy nebo kód země, v níž poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy zřídil své sídlo.

Toto pole se nepoužije, pokud provedení učinil algoritmus, který automaticky určuje jednotlivé parametry pokynů, včetně iniciování pokynu nebo určení jeho načasování, ceny nebo množství.

{COUNTRYCODE_2}

45

Indikátor prodeje na krátko

Označení prodeje kryptoaktiva, které prodávající v době uzavření dohody o prodeji nevlastní, včetně prodeje, při němž má prodávající v době uzavření dohody o prodeji akcii nebo dluhový nástroj zapůjčen nebo má uzavřenu dohodu o jejich zapůjčení pro účely dodání při vypořádání.

„true“ (ano)

„false“ (ne)

Č. pole

Pole

Obsah, který má být zaznamenán

Podrobnosti poskytované příslušnému orgánu

1

Hash transakce

Identifikátor umožňující jedinečnou identifikaci konkrétní transakce probíhající v síti.

{ALPHANUM-140}

2

Adresy peněženek

Kód jednoznačně identifikující peněženku patřící kupujícímu/prodávajícímu, na kterou je kryptoaktivum převedeno.

{ALPHANUM-140}

3

Adresy inteligentních smluv

Kód jednoznačně identifikující adresu inteligentní smlouvy.

{ALPHANUM-140}

4

Časové razítko

Časové razítko vytvoření bloku.

{DATE_TIME_FORMAT}

5

Množství / aktuální celková nabídka

Poměr mezi převedeným množstvím a aktuálním pohyblivým objemem aktiva.

6

ID tokenu

Identifikátor digitálního tokenu

{DTI}

7

Síťový poplatek

Poplatky, které jsou požadovány k pokrytí nákladů na vytvoření nového bloku.

8

Maximální výše poplatku

Maximální výše „síťových poplatků“, které je uživatel v řetězci ochoten zaplatit za provedení konkrétní transakce.

9

Objem dat

Toto pole je spojeno s polem 8. Transakce v řetězci může obsahovat „přílohy“ v konkrétním datovém poli, které ovlivňují „síťové poplatky“ požadované ke zpracování transakce.

10

Pro koho

Jedinečné identifikátory kupujícího a prodávajícího jsou obvykle generovány protokolem DLT na základě adres peněženek kupujícího/prodávajícího.

{ALPHANUM-140}

11

Od koho

Jedinečný identifikátor prodávajícího obvykle generovaný protokolem DLT na základě adres peněženek prodávajícího.

{ALPHANUM-140}

12

Měna

Kód měny

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

13

Referenční číslo transakce

Identifikační číslo vykázané v poli 2 oddílu 3, které je u provádějícího podniku jedinečné pro každý záznam, aby se zajistilo, že lze vytvořit vazbu mezi zprávou v řetězci a zprávou mimo řetězec.

{ALPHANUM-140}