(EU) 2023/1118Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2023/1118 ze dne 12. ledna 2023, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/2034, pokud jde o regulační technické normy upřesňující podmínky, za nichž kolegia orgánů dohledu vykonávají své úkoly (Text s významem pro EHP)

a)

investiční podniky s povolením v členském státě a pobočky usazené v členském státě jiné než investiční podniky, na které se vztahuje čl. 1 odst. 2 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/2033 (3);

b)

finanční instituce, podniky pomocných služeb, smluvní zástupce a jejich pobočky, které mají povolení nebo jsou usazeny v členském státě;

c)

investiční podniky, finanční instituce, podniky pomocných služeb, smluvní zástupce a jejich pobočky, které mají povolení nebo jsou usazeny ve třetí zemi.

a)

členský stát, v němž je investiční podnik povolen nebo v němž je pobočka usazena;

b)

příslušný orgán odpovědný za dohled nad investičním podnikem nebo příslušný orgán hostitelského členského státu, v němž je pobočka usazena, a další relevantní orgány finančního sektoru daného členského státu, včetně příslušných orgánů odpovědných za dohled nad trhy s finančními nástroji, za předcházení zneužívání finančního systému pro účely praní peněz nebo financování terorismu, za ochranu spotřebitele a za řešení krize;

c)

u investičního podniku povoleného v členském státě, zda splňuje kritéria pro to, aby byl považován za malý a nepropojený investiční podnik podle čl. 12 odst. 1 nařízení (EU) 2019/2033.

a)

členský stát nebo třetí zemi, kde byly subjekt skupiny nebo pobočka povoleny nebo usazeny;

b)

orgán, který je odpovědný za dohled nad daným subjektem skupiny nebo pobočkou, nebo se na tomto dohledu podílí;

c)

informace o významu subjektu skupiny nebo pobočky pro členský stát uvedený v písmenu a) a pro skupinu investičních podniků a příslušná kritéria použitá příslušnými orgány k určení tohoto významu.

a)

skupina investičních podniků se skládá alespoň ze dvou investičních podniků, které mají povolení a působí ve dvou různých členských státech;

b)

zřízení kolegia orgánů dohledu by usnadnilo výkon úkolů uvedených v článku 48 směrnice (EU) 2019/2034;

c)

koordinace a spolupráce s příslušnými orgány dohledu třetích zemí by byla v rámci kolegia orgánů dohledu prováděna účinněji;

d)

koordinace a spolupráce jsou potřebné k výměně informací s orgány dohledu členů clearingového systému způsobilých ústředních protistran nebo s orgány dohledu způsobilých ústředních protistran pro účely čl. 23 odst. 1 prvního pododstavce písm. c) a čl. 23 odst. 2 nařízení (EU) 2019/2033 a k aktualizaci těchto informací.

a)

oznámit své členství v kolegiu orgánů dohledu příslušným orgánům a orgánům dohledu uvedeným v čl. 48 odst. 5 směrnice (EU) 2019/2034;

b)

informovat orgán EBA a dotčený mateřský investiční podnik v Unii, mateřskou investiční holdingovou společnost v Unii nebo mateřskou smíšenou finanční holdingovou společnost v Unii (kterýkoli z těchto subjektů je rovněž označován jako „mateřský podnik v Unii“) o zřízení kolegia orgánů dohledu, o tom, kdo jsou jeho členové a pozorovatelé, jakož i o všech změnách ve složení tohoto kolegia.

a)

informace o celkové struktuře dotyčné skupiny zahrnující všechny subjekty ve skupině, včetně mateřského podniku v Unii;

b)

identifikaci členů kolegia orgánů dohledu, včetně členů, kteří jsou orgány dohledu třetích zemí, a pozorovatelů uvedených v čl. 5 odst. 1 tohoto nařízení;

c)

popis podmínek účasti orgánů dohledu ze třetích zemí uvedených v čl. 48 odst. 5 písm. b) směrnice (EU) 2019/2034 v kolegiu orgánů dohledu, zejména pokud jde o jejich zapojení do různých dialogů a procesů kolegia orgánů dohledu a jejich práva a povinnosti týkající se výměny informací v rámci kolegia orgánů dohledu;

d)

zda může orgán dohledu nad skupinou přizvat pozorovatele podle čl. 5 odst. 1 tohoto nařízení, a podmínky jejich účasti na činnosti kolegia orgánů dohledu;

e)

režim výměny informací, včetně jejich rozsahu, četnosti a komunikačních kanálů, včetně výměny informací s orgány dohledu třetích zemí a orgány příslušnými k řešení krize podle čl. 4 odst. 2 písm. v) nařízení (EU) č. 1093/2010, které byly přizvány k účasti v kolegiu jako pozorovatelé;

f)

režim nakládání s důvěrnými informacemi;

g)

postupy získávání informací od subjektů skupiny investičních podniků a postupy ověřování těchto informací;

h)

postup koordinace žádostí o informace od orgánů dohledu členů clearingového systému způsobilých ústředních protistran nebo orgánů dohledu způsobilých ústředních protistran;

i)

případný režim přenesení úkolů a povinností;

j)

případný popis veškerých dílčích struktur kolegia;

k)

režim plánování a koordinace činností dohledu v běžných situacích;

l)

režim plánování a koordinace činností dohledu při přípravě na naléhavé situace a během nich, včetně pohotovostního plánování, nástrojů a postupů komunikace;

m)

postupy pro informování orgánu dohledu nad skupinou a členů kolegia orgánů dohledu před uložením významných sankcí subjektům skupin investičních podniků a po jejich uložení;

n)

politiku komunikace orgánu dohledu nad skupinou a členů kolegia orgánů dohledu s mateřským podnikem v Unii a se subjekty skupiny;

o)

dohodnuté postupy a časové rámce pro distribuci dokumentů k zasedání kolegia orgánů dohledu;

p)

jakoukoli jinou dohodu mezi členy kolegia orgánů dohledu, včetně dohodnutých ukazatelů pro určení prvotních varovných signálů, potenciálních rizik a zranitelných míst;

q)

režim v situaci, kdy člen nebo pozorovatel ukončí svou účast v kolegiu, a zejména povinnosti uchovávat a poskytovat přístup k údajům, k jejichž výměně došlo před takovým ukončením.

a)

příslušné orgány těch hostitelských členských států, v nichž jsou usazeny pobočky, které byly označeny za významné v souladu s čl. 1 odst. 3 písm. c);

b)

orgán ESMA;

c)

národní centrální banku členského státu, v němž je subjekt skupiny, včetně mateřského podniku v Unii, povolen nebo usazen, nebo Evropskou centrální banku;

d)

veřejné orgány nebo subjekty v členském státě, které jsou odpovědné za dohled nad kterýmkoli subjektem skupiny investičních podniků nebo se na něm podílejí, včetně příslušných orgánů odpovědných za dohled nad trhy s finančními nástroji, předcházení zneužívání finančního systému pro účely praní peněz nebo financování terorismu a ochranu spotřebitele a příslušných orgánů domovského členského státu člena clearingového systému nebo příslušných orgánů způsobilých ústředních protistran uvedených v článku 48 směrnice (EU) 2019/2034;

e)

orgány příslušné k řešení krize podle čl. 4 odst. 2 písm. v) nařízení (EU) č. 1093/2010.

a)

témata, která mají být projednána, činnosti, které mají být zváženy, a cíle zasedání, zejména s ohledem na jejich význam pro všechny subjekty skupiny investičních podniků podle mapování provedeného v souladu s článkem 1 tohoto nařízení;

b)

význam jakéhokoli subjektu skupiny investičních podniků podle mapování provedeného v souladu s článkem 1 tohoto nařízení, a to jak pro skupinu investičních podniků, tak pro členský stát, v němž byl tento subjekt povolen nebo usazen.

a)

orgán dohledu nad skupinou sděluje informace mateřskému podniku v Unii a vyžaduje od něj informace;

b)

členové kolegia orgánů dohledu sdělují informace subjektům skupiny investičních podniků, které spadají do jejich působnosti dohledu, a vyžadují od nich informace podle mapování provedeného v souladu s článkem 1.

a)

informace podle čl. 13 odst. 1 a 2 směrnice (EU) 2019/2034, jak je dále upřesněno v nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2023/1117 (4);

b)

informace nezbytné pro splnění požadavků na spolupráci stanovených v článku 49 směrnice (EU) 2019/2034;

c)

případně informace o makroekonomickém prostředí, v němž skupina investičních podniků a její subjekty působí.

a)

prvky uvedené v čl. 36 odst. 1 písm. a) až g) směrnice (EU) 2019/2034, které byly předmětem kontroly a hodnocení orgánem dohledu;

b)

výsledky posouzení, že byla zjištěna jedna ze situací uvedených v čl. 40 odst. 1 směrnice (EU) 2019/2034, včetně případných informací o veškerých dodatečných požadavcích na kapitál, které byly uloženy v souladu s články 39 a 40 směrnice (EU) 2019/2034, a veškerých informací o závěrech přezkumu provedeného v souladu s článkem 41 uvedené směrnice a případně o veškerých souvisejících žádostech o dodatečný kapitál;

c)

výsledky hodnocení přiměřenosti likvidity provedeného v souladu s čl. 42 odst. 1 směrnice (EU) 2019/2034 a případně informace o případných zvláštních požadavcích na likviditu uložených v souladu s čl. 39 odst. 2 písm. k) a čl. 42 odst. 1 směrnice (EU) 2019/2034;

d)

informace o dalších opatřeních v oblasti dohledu nebo opatřeních včasného zásahu, která byla přijata nebo jsou plánována s cílem řešit nedostatky zjištěné při procesu dohledu a hodnocení;

e)

informace o zjištěních z kontrol na místě a monitorování na dálku, která jsou relevantní pro posouzení profilu rizika skupiny investičních podniků nebo kteréhokoli z jejích subjektů.

a)

posouzení dopadu zjištěných nedostatků a případných problémů spočívajících v nedodržování požadavků na používání interních modelů a závažnosti těchto nedostatků a problémů;

b)

posouzení plánu předloženého příslušným subjektem skupiny investičních podniků na obnovení souladu s předpisy a na řešení zjištěných nedostatků, včetně informací o lhůtě pro provedení tohoto plánu;

c)

informace o záměru orgánu dohledu nad skupinou nebo kteréhokoli příslušného člena kolegia orgánů dohledu zrušit svolení používat interní model nebo omezit používání tohoto modelu na oblasti, které jsou v souladu s předpisy, nebo na ty oblasti, u nichž lze souladu dosáhnout v přiměřené lhůtě, případně na ty oblasti, které nejsou zasaženy zjištěnými nedostatky;

d)

informace o všech navrhovaných dodatečných kapitálových požadavcích podle čl. 39 odst. 2 písm. a) ve spojení s čl. 40 odst. 1 písm. d) směrnice (EU) 2019/2034 jakožto o opatření dohledu k řešení zjištěných problémů v oblasti nedodržování předpisů nebo zjištěných nedostatků.

a)

nesplnil požadavky týkající se obezřetnostního dohledu nebo dohledu nad tržním chováním institucí stanovené v:

b)

podléhá některé ze správních sankcí nebo jiných správních opatření uplatněných v souladu s článkem 54 směrnice (EU) 2019/2034.

a)

oblasti společné činnosti určené na základě kontroly a hodnocení orgánem dohledu prováděných v souladu s článkem 36 směrnice (EU) 2019/2034 nebo na základě jiných činností prováděných kolegiem orgánů dohledu, včetně snah přispět k účinnému dohledu a vyloučit nadbytečné duplicity v požadavcích dohledu, jak je uvedeno v čl. 48 odst. 2 písm. f) uvedené směrnice;

b)

příslušné programy dohledových šetření orgánu dohledu nad skupinou a členů kolegia orgánů dohledu pro mateřský podnik v Unii a subjekty nebo pobočky skupiny investičních podniků;

c)

oblasti, na které se kolegium orgánů dohledu zaměřuje, a jeho plánované činnosti dohledu, včetně plánovaných šetření na místě a kontrol podle článku 14 směrnice (EU) 2019/2034;

d)

členy kolegia orgánů dohledu odpovídající za provádění plánovaných činností dohledu;

e)

očekávané lhůty pro každou z plánovaných činností dohledu z hlediska načasování i trvání.

a)

postupy konkrétního kolegia, které se uplatní v případě, že nastane naléhavá situace podle článku 47 směrnice (EU) 2019/2034;

b)

informace, které budou vyměňovány v případě, že nastane naléhavá situace podle článku 47 směrnice (EU) 2019/2034.

a)

nástin naléhavé situace, k níž došlo, včetně hlavní příčiny naléhavé situace, a očekávaný dopad naléhavé situace na subjekty skupiny investičních podniků nebo na skupinu jako celek, na její zákazníky, na trhy a na stabilitu finančního systému Evropské unie;

b)

vysvětlení opatření a kroků, které byly přijaty nebo jejichž přijetí se plánuje, orgánem dohledu nad skupinou nebo kterýmkoli z členů kolegia orgánů dohledu nebo subjektů skupiny investičních podniků v reakci na naléhavou situaci;

c)

nejnovější dostupné kvantitativní informace týkající se likvidity a kapitálového postavení investičních podniků skupiny investičních podniků.

a)

povahu a závažnost naléhavé situace;

b)

dopad nebo potenciální dopad naléhavé situace na subjekty nebo pobočky skupiny investičních podniků a na skupinu jako celek, jakož i na její zákazníky a trhy;

c)

riziko přeshraničního rozšíření situace, zejména s ohledem na potenciální systémové důsledky v kterémkoli z členských států, kde jsou subjekty skupiny investičních podniků povoleny nebo usazeny.