(EU) 2016/1066Prováděcí nařízení Komise (EU) 2016/1066 ze dne 17. června 2016, kterým se podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/59/EU stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o postupy, standardní formuláře a vzory k poskytování informací pro účely plánů řešení krize úvěrových institucí a investičních podniků (Text s významem pro EHP)
Publikováno: | Úř. věst. L 181, 6.7.2016, s. 1-38 | Druh předpisu: | Prováděcí nařízení |
Přijato: | 17. června 2016 | Autor předpisu: | Evropská komise |
Platnost od: | 26. července 2016 | Nabývá účinnosti: | 26. července 2016 |
Platnost předpisu: | Zrušen předpisem (EU) 2018/1624 | Pozbývá platnosti: | 27. listopadu 2018 |
Text předpisu s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.
PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) 2016/1066
ze dne 17. června 2016,
kterým se podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/59/EU stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o postupy, standardní formuláře a vzory k poskytování informací pro účely plánů řešení krize úvěrových institucí a investičních podniků
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2014/59/EU, kterou se stanoví rámec pro ozdravné postupy a řešení krize úvěrových institucí a investičních podniků a kterou se mění směrnice Rady 82/891/EHS, směrnice Evropského parlamentu a Rady 2001/24/ES, 2002/47/ES, 2004/25/ES, 2005/56/ES, 2007/36/ES, 2011/35/EU, 2012/30/EU a 2013/36/EU a nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1093/2010 a (EU) č. 648/2012 (1), a zejména na čl. 11 odst. 3 uvedené směrnice,
vzhledem k těmto důvodům:
(1) |
Orgánům příslušným k řešení krize je svěřen úkol vypracovávat plány řešení krize úvěrových institucí a investičních podniků („instituce“) v souladu s požadavky a postupy, jež stanoví směrnice 2014/59/EU, a jsou za tímto účelem zmocněny po institucích požadovat nezbytné informace. Ve specifickém případě skupinových plánů řešení krize je mateřská instituce v Unii povinna předložit relevantní informace orgánu příslušnému k řešení krize na úrovni skupiny, který je následně musí předat orgánům vyjmenovaným v čl. 13 odst. 1 druhém pododstavci směrnice 2014/59/EU, a to postupem podle uvedeného ustanovení. |
(2) |
Postup a minimální soubor vzorů, s jejichž pomocí budou potřebné informace po institucích požadovány, by měly být koncipovány tak, aby orgánům příslušným k řešení krize umožňovaly tyto informace shromažďovat způsobem jednotným v celé Unii a aby zjednodušovaly výměnu informací mezi relevantními orgány. |
(3) |
V souladu s čl. 11 odst. 1 písm. a) směrnice 2014/59/EU jsou instituce povinny v nezbytné míře spolupracovat s orgány příslušnými k řešení krize pro účely vypracování plánů řešení krize. Měly by však být koncipovány postupy, jež minimalizují zdvojování požadavků na informace. V této souvislosti směrnice 2014/59/EU stanoví povinnost příslušných orgánů, aby spolupracovaly s orgány příslušnými k řešení krize. V rámci této spolupráce příslušný orgán a orgán příslušný k řešení krize společně ověřují, zda příslušný orgán nemá potřebné informace v plném či částečném rozsahu již k dispozici na základě výkonu svých úkolů v oblasti dohledu. Pokud příslušný orgán tyto informace k dispozici již má, je vhodné, aby je předal. |
(4) |
S ohledem na celkový obsah plánů řešení krize je vhodné, aby minimální soubor vzorů zahrnoval nejdůležitější informace o instituci, jež mají být orgánu příslušnému k řešení krize poskytnuty. |
(5) |
Toto nařízení vychází z prováděcích technických norem, které Komisi předložil Evropský orgán pro bankovnictví (EBA). |
(6) |
O prováděcích technických normách, z nichž toto nařízení vychází, provedl Evropský orgán pro bankovnictví otevřené veřejné konzultace, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a vyžádal si stanovisko od skupiny subjektů působících v bankovnictví zřízené podle článku 37 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1093/2010 (2), |
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Poskytování informací pro účely plánů řešení krize
Instituce je povinna poskytovat orgánu příslušnému k řešení krize informace nezbytné k vypracování a provádění plánů řešení krize v souladu s článkem 11 směrnice 2014/59/EU, včetně skupinových plánů řešení krize v souladu s článkem 13 uvedené směrnice, postupem podle článku 2 tohoto nařízení a v příslušných případech za pomoci vzorů uvedených v článku 3 tohoto nařízení.
Článek 2
Postup
1. K tomu, aby bylo možno v souladu s čl. 11 odst. 2 směrnice 2014/59/EU ověřit, zda příslušný orgán již nemá k dispozici některé nebo všechny nezbytné informace, jež má orgán příslušný k řešení krize požadovat po instituci za účelem vypracování plánu řešení krize, je orgán příslušný k řešení krize povinen si tyto informace nejprve vyžádat od orgánu příslušného pro relevantní instituci.
2. Má-li příslušný orgán některé nebo všechny vyžádané informace již k dispozici, poskytne je včas orgánu příslušnému k řešení krize.
3. Pokud příslušný orgán tyto informace k dispozici ještě nemá anebo pokud formát, v němž je tento orgán poskytne, není pro orgán příslušný k řešení krize uspokojivý zejména s přihlédnutím k postupu vypracování skupinových plánů řešení krize, vyžádá si orgán příslušný k řešení krize nezbytné informace přímo od instituce.
4. Pokud informace, jež orgán příslušný k řešení krize v souladu s odstavcem 3 požaduje, spadají do některé z kategorií uvedených v článku 3, poskytne instituce tyto informace orgánu příslušnému k řešení krize tím způsobem, že mu předloží příslušný vzor dle příloh I až XII v souladu s pokyny dle přílohy XIII.
5. Pokud informace, jež orgán příslušný k řešení krize požaduje, do žádné z kategorií uvedených v článku 3 nespadají, je nutno tyto informace poskytnout ve formátu, jejž si tento orgán vyžádá.
6. Orgán příslušný k řešení krize musí v žádosti o informace, kterou podle odstavce 3 instituci předloží:
a) |
s přihlédnutím k objemu a složitosti požadovaných informací upřesnit náležitý časový rámec, v němž mu má instituce tyto informace poskytnout; |
b) |
pokud požadované informace spadají do některé z kategorií uvedených v článku 3, upřesnit příslušný vzor dle příloh I až XII, jejž má instituce k předložení informací použít; |
c) |
pokud požadované informace do žádné z kategorií uvedených v článku 3 nespadají anebo pokud nejsou zahrnuty ve vzorech v přílohách I až XII, upřesnit formát, jejž má instituce k předložení informací použít; |
d) |
upřesnit, má-li být příslušný vzor dle příloh I až XII vyplněn na individuálním základě, nebo za skupinu a má-li uvádět údaje v měřítku místním, za Unii, nebo v měřítku celosvětovém dle pokynů v příloze XIII; |
e) |
uvést pro účely poskytnutí těchto informací své příslušné kontaktní údaje. |
Článek 3
Minimální soubor informací ve vzorech
Minimální soubor vzorů pro poskytování informací podle článku 11 směrnice 2014/59/EU zahrnuje tyto kategorie informací:
1) |
organizační struktura dle upřesnění v příloze I; |
2) |
správa a řízení dle upřesnění v příloze II; |
3) |
zásadní funkce a hlavní linie podnikání dle upřesnění v příloze III; |
4) |
kriticky významné protistrany dle upřesnění v příloze IV, oddíl 1: aktiva, oddíl 2: závazky a oddíl 3: podstatná zajištění (hedges); |
5) |
struktura závazků dle upřesnění v příloze V; |
6) |
zastavené zajištění dle upřesnění v příloze VI; |
7) |
podrozvaha dle upřesnění v příloze VII; |
8) |
platební a zúčtovací systémy a systémy vypořádání dle upřesnění v příloze VIII; |
9) |
informační systémy dle upřesnění v příloze IX, oddíl 1: obecné informace a oddíl 2: zmapování; |
10) |
propojenost dle upřesnění v příloze X; |
11) |
orgány dle upřesnění v příloze XI; |
12) |
právní dopad řešení krize dle upřesnění v příloze XII. |
Článek 4
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 17. června 2016.
Za Komisi
předseda
Jean-Claude JUNCKER
(1) Úř. věst. L 173, 12.6.2014, s. 190.
(2) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1093/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro bankovnictví), o změně rozhodnutí č. 716/2009/ES a o zrušení rozhodnutí Komise 2009/78/ES (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 12).
PŘÍLOHA I
Organizační struktura
Právnická osoba |
Přímý držitel |
Kapitál |
Hlasovací práva |
Konsolidující jednotka |
|||
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
||
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
Holdingová společnost X |
110 |
Nepoužije se |
Nepoužije se |
Nepoužije se |
Nepoužije se |
Nepoužije se |
Nepoužije se |
Banka A (matka) |
111 |
Holdingová společnost X |
110 |
100 % |
100 % |
Banka A |
111 |
Banka B (dcera) |
112 |
Banka A |
111 |
80 % |
60 % |
Banka A |
111 |
Banka U |
156 |
Banka B |
112 |
100 % |
100 % |
Banka A |
111 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PŘÍLOHA II
Správa a řízení
Právnická osoba |
Umístění |
Jurisdikce založení |
Orgán vydávající licenci |
Typ licence |
Člen vedoucího orgánu odpovědný za poskytnutí informací do plánu řešení krize |
Hlavní manažer |
|||||||
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Jméno |
Telefonní číslo |
E-mailová adresa |
Jméno |
Funkce |
Odbor |
Telefonní čísla |
E-mailové adresy |
||||
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
Banka A |
111 |
Londýn |
UK |
BoE |
Přijímání vkladů |
David Jones |
4 444 444 |
|
|
|
|
|
|
Banka B |
112 |
Paříž |
FR |
ACP |
Přijímání vkladů, správa aktiv |
Paul Durand |
33 333 333 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PŘÍLOHA III
Zásadní funkce a hlavní linie podnikání
Zásadní funkce |
Hlavní linie podnikání |
Právnická osoba |
Umístění |
Počet kanceláří/poboček v místě |
Významná aktiva |
Významné závazky |
Člen vrcholného vedení odpovědný za poskytnutí informací |
|||||||||
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Typ |
Částka |
Měna |
Typ |
Částka |
Měna |
Jméno |
Funkce |
Odbor |
Telefonní čísla |
E-mailové adresy |
||||
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
170 |
Přijímání vkladů |
Retailové bankovnictví |
Banka A |
111 |
UK |
87 |
|
|
|
vklady |
5,000 |
GBP |
|
|
|
|
|
|
Retailové bankovnictví |
Banka A |
111 |
Irsko |
4 |
|
|
|
vklady |
200 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
Retailové bankovnictví |
Banka B |
112 |
Francie |
112 |
|
|
|
vklady |
5,000 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
Centrum IT pro internetové bankovnictví |
Subjekt C |
113 |
Španělsko |
1 |
|
|
|
nepoužije se |
nepoužije se |
nepoužije se |
|
|
|
|
|
Správa aktiv |
|
Banka A |
111 |
UK |
10 |
spravovaná aktiva |
1,000 |
GBP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Banka D |
114 |
Slovensko |
1 |
spravovaná aktiva |
100 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PŘÍLOHA IV
ODDÍL 1
Kriticky významné protistrany (aktiva)
Právnická osoba |
Kriticky významná protistrana |
Měna |
Původní expozice |
Snižování úvěrového rizika |
Úpravy ocenění a rezervy |
Čistá expozice |
Dopad na kmenový kapitál tier 1 |
||
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
||||||
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
Bank A |
111 |
Vláda UK |
789 |
GBP |
200,000 |
0 |
0 |
200,000 |
200 bp |
Bank B |
112 |
Banka W |
444 |
EUR |
1,000,000 |
500,000 |
200,000 |
300,000 |
300 bp |
Bank A |
111 |
Podnik U |
650 |
EUR |
500,000 |
0 |
400,000 |
100,000 |
100 bp |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ODDÍL 2
Kriticky významné protistrany (závazky)
Právnická osoba |
Kriticky významná protistrana |
Financování |
||||
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Typ |
Částka |
Měna |
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ODDÍL 3
Kriticky významné protistrany (podstatná zajištění (hedges))
Právnická osoba |
Kriticky významná protistrana |
Podstatná zajištění (rozvahová) |
Podstatná zajištění (podrozvahová) |
||||||||
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Typ |
Částka |
Měna |
Účel zajištění |
Typ |
Částka |
Měna |
Účel zajištění |
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PŘÍLOHA V
Struktura závazků
010 |
Název právnické osoby |
Banka A |
020 |
Identifikační kód právnické osoby |
111 |
030 |
Rozhodné právo pro závazky |
EHP |
|
||
040 |
Datum |
12/31/2013 |
|
Protistrany |
Závazky s právní podřízeností zahrnované do vedlejšího kapitálu tier 1 |
Závazky s právní podřízeností zahrnované do kapitálu tier 2 |
Závazky s právní podřízeností |
Prioritní nezajištěné závazky |
Vklady |
Zajištěné závazky |
Další závazky vyloučené podle čl. 44 odst. 2 směrnice o ozdravných postupech a řešení krize bank |
Deriváty |
CELKEM |
|||||||||
< 1 měsíc |
< 1 rok |
> 1 rok |
< 1 měsíc |
< 1 rok |
> 1 rok |
< 1 měsíc |
< 1 rok |
> 1 rok |
Celkem |
z toho způsobilé vklady |
z toho pojištěné vklady |
Expozice po obezřetnostním nettingu |
Expozice po odečtení marže a zajištění |
||||||
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
170 |
180 |
||
050 |
Fyzické osoby |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
055 |
z toho způsobilé závazky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
060 |
Mikropodniky, malé a střední podniky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
065 |
z toho způsobilé závazky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
070 |
Velké nefinanční podniky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
075 |
z toho způsobilé závazky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
080 |
Instituce |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
085 |
z toho způsobilé závazky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
090 |
Pojišťovací společnosti a penzijní fondy |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
095 |
z toho způsobilé závazky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100 |
Jiné finanční podniky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
105 |
z toho způsobilé závazky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
110 |
Subjekty ve skupině |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
115 |
z toho způsobilé závazky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
120 |
Vláda, centrální banky a mezinárodní organizace |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
125 |
z toho způsobilé závazky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
130 |
Jiné/neidentifikované |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
140 |
z toho způsobilé závazky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
150 |
CELKEM |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
160 |
Celkem způsobilé závazky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PŘÍLOHA VI
Zastavené zajištění
Právnická osoba |
Emitent zajištění |
Typ zajištění |
Identifikační číslo |
Držitel zajištění |
Částka |
Měna |
Jurisdikce |
Protistrana |
Částka |
Měna |
Jurisdikce |
||||
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
||||||||
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
Banka A |
111 |
Vláda USA |
278 |
Vládní dluhopisy USA |
|
Banka L |
487 |
1 000 |
USD |
USA |
Banka B |
345 |
10 000 |
USD |
USA |
Banka A |
111 |
Banka A |
997 |
Hypotéky |
|
BoE |
997 |
1 000 |
GBP |
UK |
Banka C |
587 |
8 000 |
GBP |
UK |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PŘÍLOHA VII
Podrozvaha
Právnická osoba |
Podrozvahová položka |
Protistrana |
Částka |
Měna |
Zásadní operace |
Hlavní linie podnikání |
Doplňující informace |
|||
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Celkem |
z toho přislíbeno |
|||||
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
Banka A |
111 |
úvěrová linka |
Banka C |
113 |
10 000 000 |
10 000 000 |
GBP |
|
|
smlouva do konce roku 2015 |
Banka A |
111 |
úvěrová linka |
Banka D |
114 |
–5,000,000 |
0 |
EUR |
|
|
smlouva do konce roku 2015 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PŘÍLOHA VIII
Platební a zúčtovací systémy a systémy vypořádání
Právnická osoba |
Systém |
Reprezentativní instituce |
Zmapování ve vazbě na zásadní funkce |
Zmapování ve vazbě na hlavní linie podnikání |
Požadavky na členství |
Dopad postupů k řešení krize na členství nebo smlouvu s reprezentativní institucí |
Zaměnitelnost |
Doplňující informace |
|||||
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Typ systému |
Určení |
Způsob účasti |
Identifikační kód |
Název subjektu |
Identifikační kód |
||||||
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
Banka A |
111 |
Depozitář |
Clearstream |
nepřímý |
|
Banka W |
|
|
Obchodování s cennými papíry |
|
Zrušení členství |
Euroclear |
|
Banka B |
112 |
Platba |
TARGET |
přímý |
|
|
|
Platba |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PŘÍLOHA IX
ODDÍL 1
Informační systémy (obecné informace)
Systém |
Subjekt skupiny, který je stranou smlouvy |
Typ smlouvy |
Protistrana |
Odpovědná osoba |
Dopad postupů k řešení krize na kontinuitu přístupu k informačním systémům |
||||||
Identifikace |
Typ |
Popis |
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Jméno |
Telefonní číslo |
E-mailová adresa |
||
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
Systém A |
internetové bankovnictví |
|
Banka A |
111 |
Licenční |
Subjekt A |
|
|
|
|
|
Systém B |
schvalování úvěrů |
|
Banka A |
111 |
Licenční |
Subjekt B |
|
|
|
|
|
|
schvalování úvěrů |
|
Banka B |
112 |
Licenční |
Subjekt B |
|
|
|
|
|
Systém C |
jiné |
|
Banka C |
113 |
Sdílená služba |
Subjekt C |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ODDÍL 2
Informační systémy (zmapování)
Systém |
Uživatel |
|||
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Zásadní funkce |
Hlavní linie podnikání |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
Systém A |
Banka A |
111 |
Přijímání vkladů |
Přijímání vkladů |
Systém A |
Banka B |
112 |
Přijímání vkladů |
Přijímání vkladů |
Systém B |
Banka A |
111 |
Úvěry |
Retail |
Systém B |
Banka C |
113 |
Úvěry |
Korporátní bankovnictví |
Systém C |
Banka A |
111 |
Všechny |
Všechny |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PŘÍLOHA X
Propojenost
Právnická osoba A |
Právnická osoba B |
|
|
||
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Název subjektu2 |
Identifikační kód právnické osoby2 |
Typ propojení |
Popis |
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
Banka A |
101 |
Banka B |
102 |
Zaměstnanci |
Zaměstnanci právního úseku (40 prvků) |
Banka A |
101 |
Banka C |
103 |
Zaměstnanci |
Zaměstnanci právního úseku (40 prvků) |
Banka B |
102 |
Banka C |
103 |
Systémy |
Všechny systémy a infrastruktury IT, jež používá banka C, jsou používány i bankou B |
Banka A |
101 |
Banka C |
103 |
Mechanismy financování |
Banka C je financována prostřednictvím banky A |
Banka A |
101 |
Subjekt D |
104 |
Zaměstnanci |
Zaměstnanci právního úseku (40 prvků) |
Banka A |
101 |
Banka B |
102 |
Mechanismy financování |
Banka B je financována prostřednictvím banky A |
Banka C |
103 |
Subjekt D |
104 |
Prostory |
Sídlo banky C a subjektu D se nachází v téže budově |
Banka A |
101 |
Banka B |
102 |
Ujednání týkající se likvidity |
Banka A souhlasí s tím, že bance B v případě nutnosti poskytne likviditu |
Subjekt D |
104 |
Banka A |
101 |
Zaměstnanci |
Všichni zaměstnanci z úseku IT banky A pocházejí ze subjektu D |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PŘÍLOHA XI
Orgány
Právnická osoba |
Orgán(y) dohledu |
Orgán příslušný k řešení krize |
Orgán pro pojištění vkladů |
|||||||
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Název orgánu |
Telefonní číslo |
E-mailová adresa |
Název orgánu |
Telefonní číslo |
E-mailová adresa |
Název orgánu |
Telefonní číslo |
E-mailová adresa |
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
Banka A |
111 |
Orgán pro obezřetnostní regulaci |
|
|
Bank of England |
|
|
Financial Services Compensation Scheme |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PŘÍLOHA XII
Právní dopad řešení krize
Právnická osoba |
Třetí strana |
Typ smlouvy |
Ukončení smluv má dopad na nástroj k řešení krize |
Poznámky |
||
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
Název subjektu |
Identifikační kód právnické osoby |
|||
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
Banka B |
112 |
Euronext NV |
|
Členství |
Ano |
V případě řešení krize by mohlo být obtížné prodat činnosti v oblasti správy aktiv |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PŘÍLOHA XIII
Pokyny k vyplnění vzorů dle příloh I až XII
Obecné pokyny
1. STRUKTURA A KONVENCE
1.1. Struktura
Tento rámec sestává z dvanácti souborů vzorů, které obsahují celkem patnáct vzorů v následujícím členění:
1. |
Organizační struktura |
2. |
Správa a řízení |
3. |
Zásadní funkce a hlavní linie podnikání |
4. |
Kriticky významné protistrany (3 vzory) |
5. |
Struktura závazků |
6. |
Zastavené zajištění |
7. |
Podrozvaha |
8. |
Platební a zúčtovací systémy a systémy vypořádání |
9. |
Informační systémy (2 vzory) |
10. |
Propojenost |
11. |
Orgány |
12. |
Právní dopad řešení krize |
1.2. Účetní standard
Instituce vykazují účetní hodnoty podle účetního rámce, který používají k vykazování finančních údajů. Instituce, které nejsou povinny finanční informace vykazovat, použijí svůj příslušný účetní rámec.
Pro účely této přílohy zkratky „IAS“ a „IFRS“ označují mezinárodní účetní standardy ve smyslu článku 2 nařízení (ES) č. 1606/2002.
Ve vzoru by měly být uváděny hrubé účetní hodnoty, není-li v pokynech uvedeno jinak.
1.3. Konvence v oblasti číslování
V odkazech na sloupce, řádky a buňky vzoru se v těchto pokynech používá toto obecné označení: {vzor; řádek; sloupec}.
1.4. Úroveň použití
Úroveň použití určí orgány příslušné k řešení krize při formulaci své přímé či nepřímé žádosti určené institucím.
Pokyny k vyplňování vzorů
2. PŘÍLOHA I – ORGANIZAČNÍ STRUKTURA
Předmětem tohoto vzoru jsou následující údaje z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:
1) podrobný popis organizační struktury instituce včetně seznamu všech právnických osob
2) označení přímého držitele a procentní podíl práv spojených s hlasovacím právem a bez hlasovacího práva každé právnické osoby
Pokyny ke konkrétním sloupcům:
Sloupce |
Odkaz na právní předpisy a pokyny |
010–020 |
Právnická osoba |
010 |
Název subjektu |
020 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
030–040 |
Přímý držitel |
030 |
Název subjektu Název subjektu, který drží přímou účast a kontroluje právnickou osobu uvedenou ve sloupci 010. |
040 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 030. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. |
050 |
Kapitál (%) Procentní podíl kapitálu, jejž drží právnická osoba uvedená ve sloupci 030 v právnické osobě uvedené ve sloupci 010. |
060 |
Hlasovací práva (%) Procentní podíl hlasovacích práv, jejž drží právnická osoba uvedená ve sloupci 030 v právnické osobě uvedené ve sloupci 010. |
070–080 |
Konsolidující jednotka |
070 |
Název subjektu Název subjektu, který subjekt uvedený ve sloupci 010 zahrnuje do konsolidace na nejvyšší úrovni podle nařízení (EU) č. 575/2013. |
080 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 070. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
3. PŘÍLOHA II – SPRÁVA A ŘÍZENÍ
Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:
3) umístění, jurisdikce založení, licence a vrcholné vedení každé právnické osoby
Pokyny ke konkrétním sloupcům:
Sloupce |
Odkaz na právní předpisy a pokyny |
010–020 |
Právnická osoba |
010 |
Název subjektu |
020 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
030 |
Umístění Město, v němž je subjekt uvedený ve sloupci 010 právně registrován. |
040 |
Jurisdikce založení Jurisdikce, v níž byl subjekt uvedený ve sloupci 010 založen, označená podle normy ISO 3166. |
050 |
Orgán vydávající licenci Název orgánu, jenž instituci uvedené ve sloupci 010 vydal bankovní licenci či licenci investičního podniku. |
060 |
Typ licence |
070–090 |
Člen vedoucího orgánu odpovědný za poskytnutí informací orgánům příslušným k řešení krize pro účely plánu řešení krize |
070 |
Jméno Jméno, příjmení |
080 |
Telefonní číslo |
090 |
E-mailová adresa |
100–140 |
Hlavní manažer Člen vedení subjektu, jenž odpovídá za řešení krize tohoto subjektu |
100 |
Jméno Jméno, příjmení |
110 |
Funkce |
120 |
Odbor |
130 |
Telefonní čísla Telefonní číslo odboru a přímá linka osoby uvedené ve sloupci 100. |
140 |
E-mailové adresy E-mailová schránka odboru a individuální e-mailová adresa osoby uvedené ve sloupci 100. |
4. PŘÍLOHA III – ZÁSADNÍ FUNKCE A HLAVNÍ LINIE PODNIKÁNÍ
Předmětem tohoto vzoru jsou následující údaje z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:
4) zmapování zásadních operací a hlavních linií podnikání instituce, včetně významné držby aktiv a závazků v souvislosti s těmito operacemi a liniemi podnikání, formou odkazu na jednotlivé právnické osoby
17) člen vedoucího orgánu odpovědný za plán řešení krize instituce, a pokud se jedná o jiné osoby, osoby odpovědné za jednotlivé právnické osoby, zásadní operace a hlavní linie podnikání
Pokyny ke konkrétním sloupcům:
Sloupce |
Odkaz na právní předpisy a pokyny |
010 |
Zásadní funkce „Zásadní funkce“ mají význam podle čl. 2 odst. 1 bodu 35 a čl. 2 odst. 2 směrnice 2014/59/EU. |
020 |
Hlavní linie podnikání „Hlavní linie podnikání“ mají význam podle čl. 2 odst. 1 bodu 36 a čl. 2 odst. 2 směrnice 2014/59/EU. |
030–040 |
Právnická osoba |
030 |
Název subjektu |
040 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
050 |
Umístění Země, v níž jsou linie podnikání realizovány. |
060 |
Počet kanceláří/poboček v místě |
070–090 |
Významná aktiva |
070 |
Typ |
080 |
Částka V milionech |
090 |
Měna Označení podle normy ISO 4217 |
100–120 |
Významné závazky |
100 |
Typ |
110 |
Částka V milionech |
120 |
Měna Označení podle normy ISO 4217 |
130–170 |
Člen vrcholného vedení odpovědný za poskytnutí informací |
130 |
Jméno Jméno, příjmení |
140 |
Funkce |
150 |
Odbor |
160 |
Telefonní čísla Telefonní číslo odboru a přímá linka osoby uvedené ve sloupci 130. |
170 |
E-mailové adresy E-mailová schránka odboru a individuální e-mailová adresa osoby uvedené ve sloupci 130. |
5. PŘÍLOHA IV, ODDÍL 1 – KRITICKY VÝZNAMNÉ PROTISTRANY (AKTIVA)
Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:
10) označení hlavních či nejzásadnějších protistran instituce a analýza dopadu selhání hlavních protistran na finanční situaci instituce
Pokyny ke konkrétním sloupcům:
Sloupce |
Odkaz na právní předpisy a pokyny |
010–020 |
Právnická osoba |
010 |
Název subjektu |
020 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
030–040 |
Kriticky významná protistrana Míru kritické významnosti určí relevantní orgány. Protistrany se vykazují za relevantní ekonomicky spjaté skupiny klientů. Pokud určitý klient do žádné takové skupiny nepatří, vykazují se protistrany individuálně. Orgány příslušné k řešení krize si mohou k ekonomicky spjatým skupinám klientů vyžádat individuální informace. „Ekonomicky spjatá skupina klientů“ je definována v čl. 4 odst. 1 bodě 39 nařízení (EU) č. 575/2013. Informace uvedené v tomto vzoru by měly být doplněním informací, které již byly poskytnuty o velkých expozicích. |
030 |
Název subjektu |
040 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
050 |
Měna Označení podle normy ISO 4217 |
060 |
Původní expozice „Původní expozice“ má význam podle článků 24, 389, 390 a 392 nařízení (EU) č. 575/2013. Její vykázání by se mělo řídit přístupem ve FINREP. |
070 |
Snižování úvěrového rizika „Snižování úvěrového rizika“ má význam podle článků 399 a 401 až 403 nařízení (EU) č. 575/2013. Pro účely tohoto hlášení se technika snižování úvěrového rizika definovaného v čl. 4 odst. 1 bodě 57, která je uznána podle části třetí hlavy II kapitol 3 a 4, použije v souladu s články 401 až 403 nařízení (EU) č. 575/2013. |
080 |
Úpravy ocenění a rezervy „Úprava ocenění“ a „rezervy“ mají význam podle článků 34, 24, 110 a 111 nařízení (EU) č. 575/2013. |
090 |
Čistá expozice 090 = 060 – 070 – 080 |
100 |
Dopad na kmenový kapitál tier 1 Dopad selhání protistrany uvedené ve sloupci 030 na kapitál core tier 1 právnické osoby uvedené ve sloupci 010. K výpočtu dopadu na kapitál core tier 1 je navržen tento vzorec: kapitál core tier 1 – ((kapitál core tier 1 – očekávaná ztráta)/(rizikově vážená aktiva – očekávaná ztráta) = dopad na kapitál core tier 1. Pokud orgány příslušné k řešení krize určí, že vhodnější by byl komplexnější vzorec, mohou si vyžádat použití jiného. |
6. PŘÍLOHA IV, ODDÍL 2 – KRITICKY VÝZNAMNÉ PROTISTRANY (ZÁVAZKY)
Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:
10) označení hlavních či nejzásadnějších protistran instituce a analýza dopadu selhání hlavních protistran na finanční situaci instituce
Pokyny ke konkrétním sloupcům:
Sloupce |
Odkaz na právní předpisy a pokyny |
010–020 |
Právnická osoba |
010 |
Název subjektu |
020 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
030–040 |
Kriticky významná protistrana Míru kritické významnosti určí relevantní orgány. Informace uvedené v tomto vzoru by měly být doplněním informací, které již byly poskytnuty o velkých expozicích. |
030 |
Název subjektu |
040 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
050–070 |
Financování |
050 |
Typ |
060 |
Částka Vyjádřená v měně závazku |
070 |
Měna Označení podle normy ISO 4217 |
7. PŘÍLOHA IV, ODDÍL 3 – KRITICKY VÝZNAMNÉ PROTISTRANY (PODSTATNÁ ZAJIŠTĚNÍ (HEDGES))
Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:
9) podstatná zajištění (hedges) instituce včetně zmapování ve vazbě na právnické osoby
Pokyny ke konkrétním sloupcům:
Sloupce |
Odkaz na právní předpisy a pokyny |
010–020 |
Právnická osoba |
010 |
Název subjektu |
020 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
030–040 |
Kriticky významná protistrana Protistrany se vykazují za relevantní ekonomicky spjaté skupiny klientů. Pokud určitý klient do žádné takové skupiny nepatří, vykazují se protistrany individuálně. Orgány příslušné k řešení krize si mohou k ekonomicky spjatým skupinám klientů vyžádat individuální informace. „Ekonomicky spjatá skupina klientů“ je definována v čl. 4 odst. 1 bodě 39 nařízení (EU) č. 575/2013. |
030 |
Název subjektu |
040 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
050–080 |
Podstatná zajištění (rozvahová) |
050 |
Typ Poskytnutá podstatná zajištění by neměla být omezena na účetní zajištění. |
060 |
Částka |
070 |
Měna Označení podle normy ISO 4217 |
080 |
Účel zajištění Rizika, jež mají být zajištěna. |
090–120 |
Podstatná zajištění (podrozvahová) |
090 |
Typ Poskytnutá podstatná zajištění by neměla být omezena na účetní zajištění. |
100 |
Částka |
110 |
Měna Označení podle normy ISO 4217 |
120 |
Účel zajištění Rizika, jež mají být zajištěna. |
8. PŘÍLOHA V – STRUKTURA ZÁVAZKŮ
Předmětem tohoto vzoru jsou následující údaje z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:
5) podrobný popis skladby závazků instituce a veškerých jejích právních subjektů, v rozdělení minimálně podle druhu a objemu krátkodobých a dlouhodobých dluhů a dále na závazky zajištěné, nezajištěné a podřízené
6) podrobnosti o těch závazcích instituce, které jsou způsobilými závazky
Pokyny ke konkrétním řádkům:
Řádky |
Odkaz na právní předpisy a pokyny |
010 |
Název právnické osoby |
020 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
030 |
Rozhodné právo pro závazky EHP nebo „třetí země“. Orgány příslušné k řešení krize jsou oprávněny stanovit prahovou hodnotu, při jejímž překročení budou požadovat, aby byly jednotlivé třetí země rozepsány. |
040 |
Datum |
050 |
Fyzické osoby |
055 |
Z toho způsobilé závazky Výše závazků, jež jsou „způsobilými závazky“ podle čl. 2 odst. 1 bodu 71 směrnice 2014/59/EU. |
060 |
Mikropodniky, malé a střední podniky |
065 |
Z toho způsobilé závazky Výše závazků, jež jsou „způsobilými závazky“ podle čl. 2 odst. 1 bodu 71 směrnice 2014/59/EU. |
070 |
Velké nefinanční podniky |
075 |
Z toho způsobilé závazky Výše závazků, jež jsou „způsobilými závazky“ podle čl. 2 odst. 1 bodu 71 směrnice 2014/59/EU. |
080 |
Instituce Ve smyslu čl. 2 odst. 1 bodu 23 směrnice 2014/59/EU. |
085 |
Z toho způsobilé závazky Výše závazků, jež jsou „způsobilými závazky“ podle čl. 2 odst. 1 bodu 71 směrnice 2014/59/EU. Do údaje „Z toho způsobilé závazky“ v řádku 085 by neměly být zahrnovány závazky s právní podřízeností (sloupec 050) a prioritní nezajištěné závazky (sloupec 080) institucí, jejichž původní splatnost je kratší než 7 dní, neboť v souladu s čl. 44 odst. 2 směrnice 2014/59/EU jsou tyto závazky vyloučeny z působnosti nástroje rekapitalizace z vnitřních zdrojů. |
090 |
Pojišťovací společnosti a penzijní fondy Pojišťovny, zajišťovny a penzijní a důchodové fondy |
095 |
Z toho způsobilé závazky Výše závazků, jež jsou „způsobilými závazky“ podle čl. 2 odst. 1 bodu 71 směrnice 2014/59/EU. |
100 |
Jiné finanční podniky |
105 |
Z toho způsobilé závazky Výše závazků, jež jsou „způsobilými závazky“ podle čl. 2 odst. 1 bodu 71 směrnice 2014/59/EU. |
110 |
Subjekty ve skupině Expozice vůči subjektům z téže skupiny. Tyto expozice musí být v tomto řádku uvedeny pouze proto, aby nedocházelo k dvojímu vykazování (například expozice vůči bance patřící do téže skupiny by měly být uvedeny v řádku 110, nikoli v řádku 080 „úvěrové instituce“). |
115 |
Z toho způsobilé závazky Výše závazků, jež jsou „způsobilými závazky“ podle čl. 2 odst. 1 bodu 71 směrnice 2014/59/EU. |
120 |
Vláda, centrální banky a mezinárodní organizace |
125 |
Z toho způsobilé závazky Výše závazků, jež jsou „způsobilými závazky“ podle čl. 2 odst. 1 bodu 71 směrnice 2014/59/EU. |
130 |
Jiné/neidentifikované Nelze-li zjistit totožnost držitele cenného papíru, měly by být uvedeny pouze součty. |
135 |
Z toho způsobilé závazky Výše závazků, jež jsou „způsobilými závazky“ podle čl. 2 odst. 1 bodu 71 směrnice 2014/59/EU. |
150 |
Celkem |
160 |
Celkem způsobilé závazky Součet „způsobilých závazků“ podle čl. 2 odst. 1 bodu 71 směrnice 2014/59/EU. |
Pokyny k jednotlivým sloupcům
Sloupce |
Odkaz na právní předpisy a pokyny |
010 |
Závazky s právní podřízeností zahrnované do vedlejšího kapitálu tier 1 |
020–040 |
Závazky s právní podřízeností zahrnované do kapitálu tier 2 |
020 |
Zbývající splatnost kratší než jeden měsíc |
030 |
Zbývající splatnost kratší než jeden rok |
040 |
Zbývající splatnost delší než jeden rok |
050–070 |
Závazky s právní podřízeností |
050 |
Zbývající splatnost kratší než jeden měsíc Podřízené závazky nezahrnované do kapitálu tier 1 ani tier 2. |
060 |
Zbývající splatnost kratší než jeden rok Podřízené závazky nezahrnované do kapitálu tier 1 ani tier 2. |
070 |
Zbývající splatnost delší než jeden rok Podřízené závazky nezahrnované do kapitálu tier 1 ani tier 2. |
080–100 |
Prioritní nezajištěné závazky Sem patří vkladové certifikáty a komerční papíry |
080 |
Zbývající splatnost kratší než jeden měsíc |
090 |
Zbývající splatnost kratší než jeden rok |
100 |
Zbývající splatnost delší než jeden rok |
110–130 |
Vklady |
110 |
Celkem |
120 |
Z toho způsobilé vklady |
130 |
Z toho pojištěné vklady Vyloučené podle čl. 44 odst. 2 písm. a) z působnosti nástroje rekapitalizace z vnitřních zdrojů. |
140 |
Zajištěné závazky Vyloučené podle čl. 44 odst. 2 písm. b) z působnosti nástroje rekapitalizace z vnitřních zdrojů. |
150 |
Další závazky vyloučené podle čl. 44 odst. 2 směrnice o ozdravných postupech a řešení krize bank Vyloučené podle čl. 44 odst. 2 písm. a) až d) a f) až g) z působnosti nástroje rekapitalizace z vnitřních zdrojů. |
160–170 |
Deriváty Pouze rozvahové položky. Podrozvahové položky by měly být vykazovány v příloze VII. |
160 |
Expozice po obezřetnostním nettingu |
170 |
Expozice po odečtení marže a zajištění |
180 |
Celkem Součet sloupců 010–110 a 140–160. |
9. PŘÍLOHA VI – ZASTAVENÉ ZAJIŠTĚNÍ
Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:
7) identifikace postupů nezbytných ke stanovení toho, komu instituce zastavila zajištění, osoby, která zajištění drží, a jurisdikce, v níž se zajištění nachází
Pokyny ke konkrétním sloupcům:
Sloupce |
Odkaz na právní předpisy a pokyny |
010–020 |
Právnická osoba |
010 |
Název subjektu |
020 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
030–040 |
Emitent zajištění |
030 |
Název subjektu |
040 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
050 |
Typ zajištění Patří sem všechny druhy zástav včetně případů, kdy je vykázán závazek v podrozvaze či kdy není vykázán závazek žádný (např. kolaterálové swapy či fondy pro riziko selhání). |
060 |
Identifikační číslo Kód ISIN. Není-li za daný subjekt „kód ISIN“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
070–080 |
Držitel zajištění |
070 |
Název subjektu |
080 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
090 |
Částka |
100 |
Měna Označení podle normy ISO 4217 |
110 |
Jurisdikce Právní řád použitelný na držitele zajištění uvedeného ve sloupci 070 (např. německé právo). |
120–130 |
Protistrana |
120 |
Název |
130 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
140 |
Částka |
150 |
Měna Označení podle normy ISO 4217 |
160 |
Jurisdikce Právní řád použitelný na zástavní smlouvu. |
10. PŘÍLOHA VII – PODROZVAHA
Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:
8) popis podrozvahových expozic instituce a jejích právních subjektů, včetně zmapování ve vazbě na její zásadní operace a hlavní linie podnikání
21) informace o podrozvahových činnostech a strategiích zajištění (hedging)
Pokyny ke konkrétním sloupcům:
Sloupce |
Odkaz na právní předpisy a pokyny |
010–020 |
Právnická osoba |
010 |
Název subjektu |
020 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
030 |
Podrozvahová položka Je nutno ji blíže určit za pomoci těchto tří kategorií: „záruky“, „úvěrové linky“ a „jiné“. Rozvahové položky by v tomto vzoru neměly být uváděny. |
040–050 |
Protistrana |
040 |
Název subjektu |
050 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
060–070 |
Částka |
060 |
Celkem Nominální hodnota. |
070 |
z toho přislíbeno Vyplní se pouze za úvěrové linky. |
080 |
Měna Označení podle normy ISO 4217 |
090 |
Zásadní operace |
100 |
Hlavní linie podnikání |
110 |
Doplňující informace |
11. PŘÍLOHA VIII, ODDÍL 1 – PLATEBNÍ A ZÚČTOVACÍ SYSTÉMY A SYSTÉMY VYPOŘÁDÁNÍ
Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:
11) všechny systémy, v nichž instituce realizuje z pohledu četnosti či hodnoty podstatný objem obchodu, včetně zmapování ve vazbě na její právnické osoby, zásadní operace a hlavní linie podnikání
12) veškeré platební a zúčtovací systémy nebo systémy vypořádání, jichž je instituce přímým či nepřímým členem, včetně zmapování ve vazbě na její právnické osoby, zásadní operace a hlavní linie podnikání
Pokyny ke konkrétním sloupcům:
Sloupce |
Odkaz na právní předpisy a pokyny |
010–020 |
Právnická osoba |
010 |
Název subjektu |
020 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
030–060 |
Systém |
030 |
Typ systému Uveďte kategorii systému za pomoci těchto možností: „Platba“, „Vypořádání“, „Zúčtování cenných papírů“, „Zúčtování derivátů“, „Depozitář“, „Ústřední protistrana“ a „Jiné“. Použije-li se více kategorií, uveďte všechny z nich. |
040 |
Určení |
050 |
Způsob účasti Přímá nebo nepřímá účast. |
060 |
Identifikační kód Kód BIC. Není-li „kód BIC“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace, např. kód instituce nebo číslo účtu. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
070–080 |
Reprezentativní instituce Uvádí se pouze v případě nepřímého přístupu. |
070 |
Název subjektu |
080 |
Identifikační kód |
090 |
Zmapování ve vazbě na zásadní funkce |
100 |
Zmapování ve vazbě na hlavní linie podnikání |
110 |
Požadavky na členství Kvalitativní a kvantitativní informace nezbytné k porozumění riziku, že bude členství instituce zrušeno. |
120 |
Dopad postupů k řešení krize na členství nebo smlouvu s reprezentativní institucí |
130 |
Zaměnitelnost Název potenciálních jiných poskytovatelů platebních systémů, kteří by mohli nahradit poskytovatele platebního systému uvedeného ve sloupci 040. |
140 |
Doplňující informace |
12. PŘÍLOHA IX, VZOR 1 – INFORMAČNÍ SYSTÉMY (OBECNÉ INFORMACE)
Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:
13) podrobný výčet a popis klíčových řídících informačních systémů, včetně systémů pro řízení rizik a účetní, finanční a regulatorní výkaznictví, které instituce využívá, včetně zmapování ve vazbě na právnické osoby instituce, její zásadní operace a hlavní linie podnikání
14) označení vlastníků systémů uvedených v bodě 13, s nimi souvisejících dohod o úrovni služeb a veškerého softwaru a systémů nebo licencí, včetně zmapování ve vazbě na její právnické osoby, zásadní operace a hlavní linie podnikání
Pokyny ke konkrétním sloupcům:
Sloupce |
Odkaz na právní předpisy a pokyny |
010–020 |
Systém |
010 |
Označení |
020 |
Typ Je nutno zvolit mezi možnostmi „řízení rizik“, „účetnictví“, „finanční výkaznictví“, „regulatorní výkaznictví“ a „jiné“. |
030 |
Popis |
040–050 |
Subjekt skupiny, který je stranou smlouvy |
040 |
Název subjektu |
050 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
060 |
Typ smlouvy Licence, sdílená služba nebo jiné |
070–080 |
Protistrana |
070 |
Název subjektu |
080 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
090–110 |
Odpovědná osoba |
090 |
Název |
100 |
Telefonní číslo |
110 |
E-mailová adresa |
120 |
Dopad postupů k řešení krize na kontinuitu přístupu k informačním systémům |
13. PŘÍLOHA IX, VZOR 2 – INFORMAČNÍ SYSTÉMY (ZMAPOVÁNÍ)
Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:
13) podrobný výčet a popis klíčových řídících informačních systémů, včetně systémů pro řízení rizik a účetní, finanční a regulatorní výkaznictví, které instituce využívá, včetně zmapování ve vazbě na právnické osoby instituce, její zásadní operace a hlavní linie podnikání
14) označení vlastníků systémů uvedených v bodě 13, s nimi souvisejících dohod o úrovni služeb a veškerého softwaru a systémů nebo licencí, včetně zmapování ve vazbě na její právnické osoby, zásadní operace a hlavní linie podnikání
Pokyny ke konkrétním sloupcům:
Sloupce |
Odkaz na právní předpisy a pokyny |
010 |
Systém |
020–050 |
Uživatel |
020 |
Název subjektu |
030 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
040 |
Zásadní funkce „Zásadní funkce“ mají význam podle čl. 2 odst. 1 bodu 35 a čl. 2 odst. 2 směrnice 2014/59/EU. |
050 |
Hlavní linie podnikání „Hlavní linie podnikání“ mají význam podle čl. 2 odst. 1 bodu 36 a čl. 2 odst. 2 směrnice 2014/59/EU. |
14. PŘÍLOHA X – PROPOJENOST
Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:
15) označení a popis právnických osob a propojení mezi nimi a vzájemné závislosti jednotlivých právnických osob, například:
— |
společní či sdílení zaměstnanci, zařízení a systémy; |
— |
ujednání týkající se kapitálu, financování či likvidity; |
— |
stávající či podmíněné úvěrové expozice; |
— |
dohody o vzájemných zárukách, ujednání o vzájemném zajištění, křížová ujednání pro případ neplnění závazku a dohody o vzájemném započtení mezi spřízněnými subjekty; |
— |
převody rizik a obchodní ujednání „back-to-back“; smlouvy o úrovni služeb |
Pokyny ke konkrétním sloupcům:
Sloupce |
Odkaz na právní předpisy a pokyny |
||||||||||||||||||||||||||||||
010–020 |
Právnická osoba A |
||||||||||||||||||||||||||||||
010 |
Název subjektu Musí se lišit od názvu uvedeného ve sloupci 030. |
||||||||||||||||||||||||||||||
020 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Musí se lišit od identifikačního kódu uvedeného ve sloupci 040. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
||||||||||||||||||||||||||||||
030–040 |
Právnická osoba B |
||||||||||||||||||||||||||||||
030 |
Název subjektu Musí se lišit od názvu uvedeného ve sloupci 010. |
||||||||||||||||||||||||||||||
040 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Musí se lišit od identifikačního kódu uvedeného ve sloupci 020. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
||||||||||||||||||||||||||||||
050 |
Typ propojení Je nutno zvolit z těchto kategorií:
|
||||||||||||||||||||||||||||||
060 |
Popis Vyplňuje se povinně, jsou-li vyplněny sloupce 010 až 050. |
15. PŘÍLOHA XI – ORGÁNY
Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:
16) příslušný orgán a orgán příslušný k řešení krize jednotlivých právnických osob
18) popis opatření, která instituce zavedla s cílem zajistit, aby v případě řešení krize měl orgán příslušný k řešení krize k dispozici veškeré potřebné informace, v rozsahu jím stanoveném, k používání nástrojů a pravomocí k řešení krize
Pokyny ke konkrétním sloupcům:
Sloupce |
Odkaz na právní předpisy a pokyny |
010–020 |
Právnická osoba |
010 |
Název |
020 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. Není-li za daný subjekt „identifikační kód právnické osoby“ k dispozici, je nutno uvést jinou formu identifikace. Pouze v případě, že jiná forma identifikace neexistuje, lze uvést „není k dispozici“. |
030–050 |
Orgán(y) dohledu |
030 |
Název orgánu |
040 |
Telefonní číslo |
050 |
E-mailová adresa |
060–080 |
Orgán příslušný k řešení krize |
060 |
Název orgánu |
070 |
Telefonní číslo |
080 |
E-mailová adresa |
090–110 |
Orgán pro pojištění vkladů |
090 |
Název orgánu |
100 |
Telefonní čísla |
110 |
E-mailová adresa |
16. PŘÍLOHA XII – PRÁVNÍ DOPAD ŘEŠENÍ KRIZE
Předmětem tohoto vzoru je následující údaj z oddílu B přílohy směrnice 2014/59/EU:
19) veškeré smlouvy, které instituce a její právní subjekty uzavřely se třetími stranami, jejichž ukončení může být vyvoláno rozhodnutím orgánů použít nástroj k řešení krize, a zda mohou mít důsledky ukončení dopad na použití nástroje k řešení krize
Pokyny ke konkrétním sloupcům:
Sloupce |
Odkaz na právní předpisy a pokyny |
010–020 |
Právnická osoba |
010 |
Název subjektu |
020 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. |
030–040 |
Třetí strana |
030 |
Název subjektu |
040 |
Identifikační kód právnické osoby 20místný alfanumerický kód právnické osoby uvedené ve sloupci 010. Identifikační kód právnické osoby je jedinečným identifikátorem každé právnické osoby či struktury, která je účastníkem finanční transakce, v libovolné jurisdikci. |
050 |
Typ smlouvy |
060 |
Ukončení smluv má dopad na nástroj k řešení krize Ano/Ne |
070 |
Poznámky |