(EU) č. 1073/2013Oprava nařízení Evropské centrální banky (EU) č. 1073/2013 ze dne 18. října 2013 o statistice aktiv a pasiv investičních fondů (ECB/2013/38) ( Úř. věst. L 297 ze dne 7.11.2013 )
| Publikováno: | Úř. věst. L 319, 29.11.2013, s. 39-43 | Druh předpisu: | Oprava |
| Přijato: | 29. listopadu 2013 | Autor předpisu: | Evropská centrální banka |
| Platnost od: | 29. listopadu 2013 | Nabývá účinnosti: | 29. listopadu 2013 |
| Platnost předpisu: | Ano | Pozbývá platnosti: | |
Text předpisu s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.
Oprava nařízení Evropské centrální banky (EU) č. 1073/2013 ze dne 18. října 2013 o statistice aktiv a pasiv investičních fondů (ECB/2013/38)
( Úřední věstník Evropské unie L 297 ze dne 7. listopadu 2013 )
Strana 80, příloha I, část 3 – Vykazovací tabulky, tabulka 1 „Stavy – Údaje požadované čtvrtletně“ se nahrazuje tímto:
Tabulka 1
Stavy
Údaje požadované čtvrtletně
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||
|
|
MFI |
Instituce jiné než MFI - Celkem |
|
MFI |
Instituce jiné než MFI - Celkem |
|
z toho členské státy mimo eurozónu |
z toho USA |
z toho Japonsko |
||||||||||||||||||||||||
|
|
Vládní instituce (S.13) |
Ostatní rezidenti |
|
Vládní instituce (S.13) |
Ostatní rezidenti |
||||||||||||||||||||||||||||
|
Celkem |
Investiční fondy jiné než fondy peněžního trhu |
Ostatní finanční zprostředkovatelé + pomocné finanční instituce + kaptivní finanční instituce a půjčovatelé peněz (S.125 + S.126 + S.127) |
Pojišťovací společnosti + penzijní fondy (S.128 + S.129) |
Nefinanční podniky (S.11) |
Domácnosti + neziskové instituce sloužící domácnostem (S.14 + S.15) |
Celkem |
Investiční fondy jiné než fondy peněžního trhu |
Ostatní finanční zprostředkovatelé + pomocné finanční instituce + kaptivní finanční instituce a půjčovatelé peněz (S.125 + S.126 + S.127) |
Pojišťovací společnosti + penzijní fondy (S.128 + S.129) |
Nefinanční podniky (S.11) |
Domácnosti + neziskové instituce sloužící domácnostem (S.14 + S.15) |
||||||||||||||||||||||
|
AKTIVA |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
do 1 roku |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
nad 1 rok |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
do 1 roku |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
nad 1 rok do 2 let |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
nad 2 roky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
do 1 roku |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
nad 1 rok do 2 let |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
nad 2 roky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
do 1 roku |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
nad 1 rok do 2 let |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
nad 2 roky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
z toho kótované akcie |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
z toho akcie / podílové listy investičních fondů |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
PASIVA |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
do 1 roku |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
nad 1 rok |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
Investiční fondy vykazují: i) černé buňky; ii) informace požadované v tabulce 2 pro cenné papíry, které jsou shromažďovány podle jednotlivých cenných papírů; a iii) šedé buňky pro cenné papíry, které nejsou shromažďovány podle jednotlivých cenných papírů. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
Strana 82 a 83, příloha I, část 3 – Vykazovací tabulky, tabulka 3 „Přecenění nebo transakce – Údaje požadované čtvrtletně“ a tabulka 4 „Údaje požadované měsíčně“ se nahrazují tímto:
Tabulka 3
Přecenění nebo transakce
Údaje požadované čtvrtletně
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||
|
|
MFI |
Instituce jiné než MFI - Celkem |
|
MFI |
Instituce jiné než MFI - Celkem |
|
z toho členské státy mimo eurozónu |
z toho USA |
z toho Japonsko |
||||||||||||||||||||||||
|
|
Vládní instituce (S.13) |
Ostatní rezidenti |
|
Vládní instituce (S.13) |
Ostatní rezidenti |
||||||||||||||||||||||||||||
|
Celkem |
Investiční fondy jiné než fondy peněžního trhu |
Ostatní finanční zprostředkovatelé + pomocné finanční instituce + kaptivní finanční instituce a půjčovatelé peněz (S.125 + S.126 + S.127) |
Pojišťovací společnosti + penzijní fondy (S.128 + S.129) |
Nefinanční podniky (S.11) |
Domácnosti + neziskové instituce sloužící domácnostem (S.14 + S.15) |
Celkem |
Investiční fondy jiné než fondy peněžního trhu |
Ostatní finanční zprostředkovatelé + pomocné finanční instituce + kaptivní finanční instituce a půjčovatelé peněz (S.125 + S.126 + S.127) |
Pojišťovací společnosti + penzijní fondy (S.128 + S.129) |
Nefinanční podniky (S.11) |
Domácnosti + neziskové instituce sloužící domácnostem (S.14 + S.15) |
||||||||||||||||||||||
|
AKTIVA |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
do 1 roku |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
nad 1 rok |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
do 1 roku |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
nad 1 rok do 2 let |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
nad 2 roky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
do 1 roku |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
nad 1 rok do 2 let |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
nad 2 roky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
do 1 roku |
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
||||||||
|
nad 1 rok do 2 let |
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
||||||||
|
nad 2 roky |
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
||||||||
|
|
MINIMUM |
|
|
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
|
MINIMUM |
|
|
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
||||||||
|
z toho kótovoané akcie |
|
MINIMUM |
|
|
|
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
|
MINIMUM |
|
|
|
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
||||||||
|
z toho akcie / podílové listy investičních fondů |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
|
|
|
|
|
|
|
|
MINIMUM |
MINIMUM |
|
|
|
|
|
|
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
MINIMUM (3) |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
MINIMUM (3) |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
PASIVA |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
do 1 roku |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
nad 1 rok |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
MINIMUM |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
MINIMUM (3) |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
Investiční fondy vykazují: i) černé buňky označené výrazem „MINIMUM“, ii) šedé buňky označené výrazem „MINIMUM“ pro cenné papíry, které nejsou shromažďovány podle jednotlivých cenných papírů a iii) pokud příslušná národní centrální banka informace o transakcích podle jednotlivých cenných papírů shromažďuje přímo, informace požadované v tabulce 2 pro cenné papíry, které jsou shromažďovány podle jednotlivých cenných papírů. Národní centrální banky mohou tyto požadavky rozšířit na: i) černé buňky, které neobsahují výraz „MINIMUM“, a ii) šedé buňky, které neobsahují výraz „MINIMUM“, pro cenné papíry, které nejsou shromažďovány podle jednotlivých cenných papírů. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
Tabulka 4
Údaje požadované měsíčně
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
MFI |
Instituce jiné než MFI - Celkem |
|
MFI |
Instituce jiné než MFI - Celkem |
|||||||||||||||||||||||||
|
|
Vládní instituce (S.13) |
Ostatní rezidenti |
|
Vládní instituce (S.13) |
Ostatní rezidenti |
|||||||||||||||||||||||||
|
Celkem |
Investiční fondy jiné než fondy peněžního trhu |
Ostatní finanční zprostředkovatelé + pomocné finanční instituce + kaptivní finanční instituce a půjčovatelé peněz (S.125 + S.126 + S.127) |
Pojišťovací společnosti + penzijní fondy (S.128 + S.129) |
Nefinanční podniky (S.11) |
Domácnosti + neziskové instituce sloužící domácnostem (S.14 + S.15) |
Celkem |
Investiční fondy jiné než fondy peněžního trhu |
Ostatní finanční zprostředkovatelé + pomocné finanční instituce + kaptivní finanční instituce a půjčovatelé peněz (S.125 + S.126 + S.127) |
Pojišťovací společnosti + penzijní fondy (S.128 + S.129) |
Nefinanční podniky (S.11) |
Domácnosti + neziskové instituce sloužící domácnostem (S.14 + S.15) |
|||||||||||||||||||
|
PASIVA |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
Emise akcií / podílových listů investičních fondů |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
Splácení či zpětné odkupy akcií / podílových listů investičních fondů |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
(1) Není-li zpravodajská jednotka schopna přímo určit rezidentskou příslušnost a odvětví držitele, vykazuje příslušné údaje na základě dostupných informací. Informace o akciích na doručitele mohou být shromažďovány od měnových finančních institucí či ostatních finančních zprostředkovatelů kromě investičních fondů (jak je uvedeno v čl. 2 odst. 2 a v odstavci 3 části 2 přílohy tohoto nařízení).
(2) Není-li zpravodajská jednotka schopna přímo určit rezidentskou příslušnost a odvětví držitele, vykazuje příslušné údaje na základě dostupných informací. Informace o akciích na doručitele mohou být shromažďovány od měnových finančních institucí či ostatních finančních zprostředkovatelů kromě investičních fondů (jak je uvedeno v čl. 2 odst. 2 a v odstavci 3 části 2 přílohy tohoto nařízení).
(3) Národní centrální banky mohou investičním fondům udělit výjimku z vykazování této položky, pokud čtvrtletní stavy uvedené v tabulce 1 představují méně 5 % akcií / podílových listů vydaných investičním fondem.
(4) Stavy; přecenění nebo transakce.