67/2018 Sb.Vyhláška o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu
| Částka: | 034 | Druh předpisu: | Vyhláška |
| Rozeslána dne: | 27. dubna 2018 | Autor předpisu: | Česká národní banka |
| Přijato: | 11. dubna 2018 | Nabývá účinnosti: | 1. října 2018 |
| Platnost předpisu: | Ano | Pozbývá platnosti: | |
Text aktualizovaného znění s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.
67
VYHLÁŠKA
ze dne 11. dubna 2018
o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření
proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu
Česká národní banka stanoví podle § 21 odst. 9 zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, ve znění zákona č. 368/2016 Sb.:
Předmět úpravy
Tato vyhláška upravuje požadavky na zavedení a uplatňování
a) postupů pro provádění kontroly klienta a stanovování rozsahu kontroly klienta odpovídající riziku legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (dále jen „riziko“) v závislosti na typu klienta, obchodního vztahu, produktu nebo obchodu a
b) přiměřených a vhodných metod a postupů pro posuzování rizik, řízení rizik, vnitřní kontrolu a zajišťování kontroly nad dodržováním povinností stanovených zákonem č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, ve znění pozdějších předpisů, (dále jen „zákon“)
institucemi v rámci systému vnitřních zásad podle § 21 odst. 2 zákona.
Osobní působnost
(1) Vyhláška se vztahuje na instituci, která podléhá dohledu České národní banky1) a podléhá povinnosti vypracovat systém vnitřních zásad.
| § 1 - | Předmět úpravy |
| § 2 - | Osobní působnost |
| § 3 - | Vymezení pojmů |
| § 4 - | Obecná ustanovení |
| § 5 - | Hodnocení rizik |
| § 6 - | Stanovení rizikového profilu a další postupy při vzniku a v průběhu obchodního vztahu a při uskutečnění obchodu mimo obchodní vztah |
| § 7 | |
| § 8 - | Kontrola klienta |
| § 9 | |
| § 10 | |
| § 11 | |
| § 12 - | Mezinárodní sankce |
| § 13 - | Korespondenční vztahy |
| § 14 - | Převzetí identifikace |
| § 15 - | Zvláštní ustanovení o institucích, které jsou součástí skupiny |
| § 16 - | Personální zajištění |
| § 17 | |
| § 18 - | Zpětná rekonstruovatelnost |
| § 19 - | Hodnotící zpráva |
| § 20 | |
| § 21 | |
| § 22 - | Zrušovací ustanovení |
| § 23 - | Účinnost |