308/2017 Sb.Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
| Částka: | 105 | Druh předpisu: | Vyhláška |
| Rozeslána dne: | 19. září 2017 | Autor předpisu: | Česká národní banka |
| Přijato: | 11. září 2017 | Nabývá účinnosti: | 3. ledna 2018 |
| Platnost předpisu: | Ano | Pozbývá platnosti: | |
Text aktualizovaného znění s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.
308
VYHLÁŠKA
ze dne 11. září 2017
o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
Česká národní banka stanoví podle § 199 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 204/2017 Sb., (dále jen „zákon“) k provedení § 12f písm. b) a d), § 13 odst. 3, § 15 odst. 7 a § 32 odst. 7 zákona:
ČÁST PRVNÍ
OBECNÁ USTANOVENÍ
§ 1
Předmět úpravy
Tato vyhláška zapracovává příslušné předpisy Evropské unie1) a stanoví
a) požadavky na organizační uspořádání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zajištění ochrany majetku zákazníka,
b) podrobnější požadavky na obchodníka s cennými papíry při vytváření, nabízení nebo distribuci investičních nástrojů,
c) podmínky, za nichž výzkum poskytnutý obchodníkovi s cennými papíry není považován za pobídku,
d) podmínky, za nichž se má za to, že pobídka má přispět ke zlepšení kvality poskytované služby,
e) způsob, jakým obchodník s cennými papíry prokazuje zlepšení kvality poskytované služby,
f) podrobnější požadavky na přenos přijaté pobídky ve formě úplaty nebo jiné peněžité výhody na zákazníka,
g) podrobnější požadavky na informování zákazníků o pobídkách,
| ČÁST PRVNÍ - | OBECNÁ USTANOVENÍ |
| § 1 - | Předmět úpravy |
| ČÁST DRUHÁ - | OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA [K § 12f písm. d) zákona] |
| § 2 - | Evidence majetku zákazníka |
| § 3 - | Ukládání investičních nástrojů zákazníka |
| § 4 - | Ukládání peněžních prostředků zákazníka |
| § 5 - | Používání investičních nástrojů zákazníka |
| § 6 - | Dohody o finančním zajištění s převedením vlastnického práva |
| § 7 - | Systém správy a řízení v oblasti ochrany majetku zákazníků |
| ČÁST TŘETÍ - | VYTVÁŘENÍ A NABÍZENÍ INVESTIČNÍHO NÁSTROJE ZÁKAZNÍKŮM [K § 12f písm. b) zákona] |
| § 8 - | Obchodník s cennými papíry vytvářející investiční nástroj nabízený zákazníkům |
| § 9 | |
| § 10 | |
| § 11 - | Obchodník s cennými papíry nabízející investiční nástroj |
| § 12 | |
| § 13 | |
| ČÁST ČTVRTÁ - | POBÍDKY (K § 15 odst. 7 zákona) |
| § 14 - | Pravidla pro přijímání a poskytování pobídek |
| § 15 - | Pobídky ve vztahu k nezávislému investičnímu poradenství nebo obhospodařování majetku zákazníka |
| § 16 - | Menší nepeněžité výhody |
| § 17 - | Pobídky ve vztahu k výzkumu |
| § 18 | |
| ČÁST PÁTÁ - | DENÍK OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY A EVIDENCE INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE |
| § 19 - | Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry (K § 13 odst. 3 zákona) |
| § 20 - | Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele (K § 32 odst. 7 zákona) |
| § 21 - | Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele |
| ČÁST ŠESTÁ - | ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ |
| § 22 - | Zrušovací ustanovení |
| § 23 - | Účinnost |
| Příloha č. 1 - | Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry |
| Příloha č. 2 - | Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele |