(EU) 2021/1254Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2021/1254 ze dne 21. dubna 2021, kterým se opravuje nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice (Text s významem pro EHP)
| Publikováno: | Úř. věst. L 277, 2.8.2021, s. 6-10 | Druh předpisu: | Nařízení v přenesené pravomoci |
| Přijato: | 21. dubna 2021 | Autor předpisu: | Evropská komise |
| Platnost od: | 22. srpna 2021 | Nabývá účinnosti: | 22. srpna 2021 |
| Platnost předpisu: | Ano | Pozbývá platnosti: | |
Text předpisu s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.
|
2.8.2021 |
CS |
Úřední věstník Evropské unie |
L 277/6 |
NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) 2021/1254
ze dne 21. dubna 2021,
kterým se opravuje nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU ze dne 15. května 2014 o trzích finančních nástrojů a o změně směrnic 2002/92/ES a 2011/61/EU (1), a zejména na čl. 16 odst. 12 a čl. 27 odst. 9 uvedené směrnice,
vzhledem k těmto důvodům:
|
(1) |
V ustanovení čl. 1 odst. 1 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 (2) se objevily chyby, neboť vyžadovalo použití čl. 59 odst. 4, článku 60 a kapitoly IV uvedeného nařízení, a nikoli čl. 64 odst. 4, článku 65 a kapitoly VIII. |
|
(2) |
V příloze I nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 se objevily chyby v několika křížových odkazech, konkrétně v částech „Hodnocení zákazníka“, „Zpracování pokynů“, „Pokyny zákazníků a obchody“, „Podávání zpráv zákazníkům“, „Komunikace se zákazníky“ a „Organizační požadavky“. |
|
(3) |
Nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 by proto mělo být odpovídajícím způsobem opraveno, |
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 se opravuje takto:
|
1) |
V článku 1 se odstavec 1 nahrazuje tímto: „1. Kapitola II a kapitola III oddíly 1 až 4, čl. 64 odst. 4, článek 65 a oddíly 6 až 8 a – jestliže se zmíněných ustanovení týkají – také kapitola I a kapitola VIII tohoto nařízení se vztahují na správcovské společnosti při poskytování služeb v souladu s čl. 6 odst. 4 směrnice 2009/65/ES a s čl. 6 odst. 6 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU (*1). (*1) Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU ze dne 8. června 2011 o správcích alternativních investičních fondů a o změně směrnic 2003/41/ES a 2009/65/ES a nařízení (ES) č. 1060/2009 a (EU) č. 1095/2010 (Úř. věst. L 174, 1.7.2011, s. 1).“;" |
|
2) |
Příloha I se nahrazuje zněním uvedeným v příloze tohoto nařízení. |
Článek 2
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 21. dubna 2021.
Za Komisi
Předsedkyně
Ursula VON DER LEYEN
(1) Úř. věst. L 173, 12.6.2014, s. 349.
(2) Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 ze dne 25. dubna 2016, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice (Úř. věst. L 87, 31.3.2017, s. 1).
PŘÍLOHA
„PŘÍLOHA I
Vedení záznamů
Minimální seznam záznamů, které musí vést investiční podniky v závislosti na povaze své činnosti
|
Povaha povinnosti |
Typ záznamu |
Shrnutí obsahu |
Odkaz na právní předpis |
|
Hodnocení zákazníka |
|||
|
|
Informace pro klienty |
Obsah upravený v čl. 24 odst. 4 směrnice 2014/65/EU a článcích 44 až 51 tohoto nařízení |
Čl. 24 odst. 4 směrnice 2014/65/EU Články 44 až 51 tohoto nařízení |
|
|
Smlouvy se zákazníky |
Záznamy upravené v čl. 25 odst. 5 směrnice 2014/65/EU |
Čl. 25 odst. 5 směrnice 2014/65/EU Článek 58 tohoto nařízení |
|
|
Posouzení vhodnosti a přiměřenosti |
Obsah podle čl. 25 odst. 2 a 3 směrnice 2014/65/EU a článků 54, 55 a 60 tohoto nařízení |
Čl. 25 odst. 2 a 3 směrnice 2014/65/EU Články 54, 55 a 56 tohoto nařízení |
|
Zpracování pokynů |
|||
|
|
Zpracování pokynů zákazníků – Sloučené obchody |
Záznamy upravené v článcích 67 až 70 tohoto nařízení |
Čl. 24 odst. 1 a čl. 28 odst. 1 směrnice 2014/65/EU Články 67 až 70 tohoto nařízení |
|
|
Slučování a alokace obchodů na vlastní účet |
Záznamy upravené v článku 69 tohoto nařízení |
Čl. 24 odst. 1 a čl. 28 odst. 1 směrnice 2014/65/EU Článek 69 tohoto nařízení |
|
Pokyny zákazníků a obchody |
|||
|
|
Uchovávání záznamů o pokynech zákazníků a o rozhodnutích obchodovat |
Záznamy upravené v článku 74 tohoto nařízení |
Čl. 16 odst. 6 směrnice 2014/65/EU Článek 74 tohoto nařízení |
|
|
Uchovávání záznamů o obchodech a zpracování pokynů |
Záznamy upravené v článku 75 tohoto nařízení |
Čl. 16 odst. 6 směrnice 2014/65/EU Článek 75 tohoto nařízení |
|
Podávání zpráv zákazníkům |
|||
|
|
Povinnost spojená se službami poskytovanými zákazníkům |
Obsah podle článků 59 až 63 tohoto nařízení |
Čl. 24 odst. 1 a 6 a čl. 25 odst. 1 a 6 směrnice 2014/65/EU Články 59 až 63 tohoto nařízení |
|
Ochrana majetku zákazníků |
|||
|
|
Finanční nástroje zákazníků držené investičním podnikem |
Záznamy upravené v čl. 16 odst. 8 směrnice 2014/65/EU a v článku 2 směrnice Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/593 |
Čl. 16 odst. 8 směrnice 2014/65/EU Článek 2 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593 |
|
|
Peněžní prostředky zákazníků držené investičním podnikem |
Záznamy upravené v čl. 16 odst. 9 směrnice 2014/65/EU a v článku 2 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593 |
Čl. 16 odst. 9 směrnice 2014/65/EU Článek 2 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593 |
|
|
Použití finančních nástrojů zákazníků |
Záznamy upravené v článku 5 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593 |
Čl. 16 odst. 8, 9 a 10 směrnice 2014/65/EU Článek 5 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593 |
|
Komunikace se zákazníky |
|||
|
|
Informace o nákladech a souvisejících poplatcích |
Obsah upravený v článku 50 tohoto nařízení |
Čl. 24 odst. 4 písm. c) směrnice 2014/65/EU Článek 50 tohoto nařízení |
|
|
Informace o investičním podniku a jeho službách, finančních nástrojích a ochraně majetku zákazníků |
Obsah podle článků 47, 48 a 49 tohoto nařízení |
Čl. 24 odst. 4 směrnice 2014/65/EU Články 47, 48 a 49 tohoto nařízení |
|
|
Informace pro klienty |
Záznamy o sděleních |
Čl. 24 odst. 3 směrnice 2014/65/EU Článek 46 tohoto nařízení |
|
|
Propagační sdělení (s výjimkou ústních) |
Všechna propagační sdělení, jež investiční podnik vydal (s výjimkou sdělení v ústní formě), podle článků 44 a 46 tohoto nařízení |
Čl. 24 odst. 3 směrnice 2014/65/EU Články 44 a 46 tohoto nařízení |
|
|
Investiční poradenství neprofesionálním zákazníkům |
i) Skutečnost, že bylo poskytnuto investiční poradenství, a čas a datum jeho poskytnutí, ii) finanční nástroj, jenž byl doporučen, a iii) zpráva o vhodnosti podaná zákazníkovi |
Čl. 25 odst. 6 směrnice 2014/65/EU Článek 54 tohoto nařízení |
|
|
Investiční výzkum |
Všechny položky investičního výzkumu předané investičním podnikem na trvalém nosiči dat |
Čl. 24 odst. 3 směrnice 2014/65/EU Články 36 a 37 tohoto nařízení |
|
Organizační požadavky |
|||
|
|
Podnikatelská a vnitřní organizace podniku |
Záznamy podle čl. 21 odst. 1 písm. f) tohoto nařízení |
Čl. 16 odst. 2 až 10 směrnice 2014/65/EU Čl. 21 odst. 1 písm. f) tohoto nařízení |
|
|
Zprávy o plnění povinností |
Všechny zprávy o plnění povinností podávané vedoucímu orgánu |
Čl. 16 odst. 2 směrnice 2014/65/EU Čl. 22 odst. 2 písm. c) a čl. 25 odst. 2 tohoto nařízení |
|
|
Záznam o střetu zájmů |
Záznamy upravené v článku 35 tohoto nařízení |
Čl. 16 odst. 3 směrnice 2014/65/EU Článek 35 tohoto nařízení |
|
|
Pobídky |
Informace podávané zákazníkům podle čl. 24 odst. 9 směrnice 2014/65/EU |
Čl. 24 odst. 9 směrnice 2014/65/EU Články 11, 12 a 13 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593 |
|
|
Zprávy o řízení rizik |
Všechny zprávy o řízení rizik podávané vrcholnému vedení |
Čl. 16 odst. 5 směrnice 2014/65/EU Čl. 23 odst. 1 písm. b) a čl. 25 odst. 2 tohoto nařízení |
|
|
Zprávy interního auditu |
Všechny zprávy o interním auditu podávané vrcholnému vedení |
Čl. 16 odst. 5 směrnice 2014/65/EU Článek 24 a čl. 25 odst. 2 tohoto nařízení |
|
|
Záznamy o vyřizování stížností |
Všechny stížnosti a opatření přijatá k jejich vyřízení |
Čl. 16 odst. 2 směrnice 2014/65/EU Článek 26 tohoto nařízení |
|
|
Záznamy o osobních obchodech |
Záznamy podle čl. 29 odst. 5 písm. c) tohoto nařízení |
Čl. 16 odst. 2 směrnice 2014/65/EU Čl. 29 odst. 5 písm. c) tohoto nařízení |