(EU) 2020/1228Prováděcí nařízení Komise (EU) 2020/1228 ze dne 29. listopadu 2019, kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o formát žádosti o registraci jakožto registr sekuritizací nebo o rozšíření registrace registru obchodních údajů podle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2017/2402 (Text s významem pro EHP)
| Publikováno: | Úř. věst. L 289, 3.9.2020, s. 330-334 | Druh předpisu: | Prováděcí nařízení |
| Přijato: | 29. listopadu 2019 | Autor předpisu: | Evropská komise |
| Platnost od: | 23. září 2020 | Nabývá účinnosti: | 23. září 2020 |
| Platnost předpisu: | Ano | Pozbývá platnosti: | |
Text předpisu s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.
|
3.9.2020 |
CS |
Úřední věstník Evropské unie |
L 289/330 |
PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) 2020/1228
ze dne 29. listopadu 2019,
kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o formát žádosti o registraci jakožto registr sekuritizací nebo o rozšíření registrace registru obchodních údajů podle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2017/2402
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2017/2402 ze dne 12. prosince 2017, kterým se stanoví obecný rámec pro sekuritizaci a vytváří se zvláštní rámec pro jednoduchou, transparentní a standardizovanou sekuritizaci (1), a zejména na čl. 10 odst. 8 uvedeného nařízení,
vzhledem k těmto důvodům:
|
(1) |
Jednotný formát žádosti o registraci jakožto registr sekuritizací nebo o rozšíření registrace registru obchodních údajů podávané Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy (ESMA) by měl zajišťovat, aby orgán ESMA obdržel a snadno identifikoval veškeré informace požadované na základě nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2020/1230 (2). |
|
(2) |
Je důležité, aby informace byly v žádosti poskytnuty ve formátu, který umožňuje jejich uložení pro budoucí použití a reprodukci. Žádosti by proto měly být předkládány na trvalých nosičích. |
|
(3) |
Aby bylo možné informace poskytnuté v žádosti snáze identifikovat, mělo by být každému dokumentu přiřazeno jedinečné referenční číslo a název. Ze stejného důvodu by měl být žadatel povinen u každé předkládané informace uvést ustanovení nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2020/1230 |
|
(4) |
Toto nařízení vychází z návrhu prováděcích technických norem, jejž Komisi předložil orgán ESMA. |
|
(5) |
V souladu s článkem 15 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (3) orgán ESMA uskutečnil otevřenou veřejnou konzultaci o návrzích prováděcích technických norem, ze kterých toto nařízení vychází, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou článkem 37 uvedeného nařízení, |
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Formát žádosti o registraci a žádosti o rozšíření registrace
1. Žadatel o registraci jakožto registr sekuritizací podle čl. 10 odst. 5 písm. a) nařízení (EU) 2017/2402 předloží informace ve formátu uvedeném v příloze 1 tohoto nařízení.
2. Žadatel o rozšíření registrace registru obchodních údajů podle čl. 10 odst. 5 písm. b) nařízení (EU) 2017/2402 předloží informace ve formátu uvedeném v příloze 2 tohoto nařízení.
3. Pro účely odstavce 1 a 2 se žádost předloží:
|
a) |
na trvalém nosiči, jak je definován v čl. 2 bodu 1 písm. m) směrnice Evropského parlamentu a Rady 2009/65/ES (4); |
|
b) |
s uvedením jedinečného referenčního čísla u každého dokumentu tvořícího součást žádosti. |
Článek 2
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 29. listopadu 2019.
Za Komisi
předseda
Jean Claude JUNCKER
(1) Úř. věst. L 347, 28.12.2017, s. 35.
(2) Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2020/1230 zed ne 29. listopadu 2019, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2017/2402, pokud jde o regulační technické normy upřesňující podrobnosti žádosti o registraci registru sekuritizací a podrobnosti zjednodušené žádosti o rozšíření registrace registru obchodních údajů (viz strana 345 v tomto čísle Úředního věstníku).
(3) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy), o změně rozhodnutí č. 176/2009/ES a o zrušení rozhodnutí Komise 2009/77/ES (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84).
(4) Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2009/65/ES ze dne 13. července 2009 o koordinaci právních a správních předpisů týkajících se subjektů kolektivního investování do převoditelných cenných papírů (SKIPCP) (Úř. věst. L 302, 17.11.2009, s. 32).
PŘÍLOHA I
Formát žádosti o registraci registru sekuritizací
Tabulka 1
Obecné informace
|
Datum žádosti |
|
Obchodní firma registru sekuritizací |
|
Místo založení subjektu a rozsah obchodní činnosti |
|
Identifikační kód právnické osoby (LEI) zaregistrovaný v databázi Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) |
|
Sídlo registru sekuritizací |
|
Sídla dceřiných společností registru sekuritizací |
|
Sídla poboček registru sekuritizací |
|
Jednotný lokátor zdroje (URL) internetových stránek registru sekuritizací |
|
Typy sekuritizací, metody převodu rizik a typy podkladových expozic, o jejichž registraci žadatel žádá |
|
Je-li žadatel pověřen nebo zaregistrován příslušným orgánem v členském státě, v němž má sídlo, název příslušného orgánu a referenční číslo pověření nebo registrace |
|
Jména osob odpovědných za žádost |
|
Kontaktní údaje osob odpovědných za žádost |
|
Jména osob odpovědných za dodržování předpisů ze strany registru sekuritizací (nebo jiných zaměstnanců, kteří se pro registr podílejí na posuzování dodržování předpisů) |
|
Kontaktní údaje osob odpovědných za dodržování předpisů ze strany registru sekuritizací, nebo jiných zaměstnanců, kteří se pro registr podílejí na posuzování dodržování předpisů, v souvislosti s poskytováním jeho hlavních sekuritizačních služeb |
|
Název mateřské společnosti |
|
Identifikační kód (LEI) mateřské společnosti zaregistrovaný v databázi GLEIF |
|
Sídlo mateřské společnosti |
|
Název odpovědného orgánu dohledu mateřské společnosti |
|
Referenční číslo odpovědného orgánu dohledu mateřské společnosti |
|
Název nejvyšší mateřské společnosti |
|
Identifikační kód (LEI) nejvyšší mateřské společnosti zaregistrovaný v databázi GLEIF |
|
Sídlo nejvyšší mateřské společnosti |
|
Název odpovědného orgánu dohledu nejvyšší mateřské společnosti |
|
Referenční číslo odpovědného orgánu dohledu nejvyšší mateřské společnosti |
Tabulka 2
Reference k dokumentu (1)
|
Ustanovení nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2020/1230, v němž je obsažen požadavek na informace, kterých se dokument týká. |
Jedinečné referenční číslo dokumentu |
Název dokumentu |
Kapitola, oddíl nebo strana dokumentu, kde je informace poskytnuta, nebo zdůvodnění, proč informace není poskytnuta. |
(1) Platí pro všechny informace požadované v nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2020/1230, s výjimkou čl. 2 odst. 2 písm. a) až c), e), f), h) a i) a čl. 7 odst. 2 uvedeného nařízení.
PŘÍLOHA II
Formát žádosti o rozšíření registrace registru obchodních údajů
Tabulka 1
Obecné informace
|
Datum žádosti |
|
Datum registrace žadatele jakožto registru obchodních údajů |
|
Obchodní firma registru sekuritizací |
|
Identifikační kód právnické osoby (LEI) zaregistrovaný v databázi Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) |
|
Sídlo registru sekuritizací |
|
Sídla dceřiných společností registru sekuritizací |
|
Sídla poboček registru sekuritizací |
|
Jednotný lokátor zdroje (URL) internetových stránek registru sekuritizací |
|
Identifikační kód právnické osoby (LEI) zaregistrovaný v databázi GLEIF |
|
Typy sekuritizací, metody převodu rizik a typy podkladových expozic, o jejichž registraci žadatel žádá |
|
Je-li žadatel pověřen nebo zaregistrován příslušným orgánem v členském státě, v němž má sídlo, název příslušného orgánu a referenční číslo pověření nebo registrace |
|
Jména osob odpovědných za žádost |
|
Kontaktní údaje osob odpovědných za žádost |
|
Jména osob odpovědných za dodržování předpisů ze strany registru sekuritizací, nebo jiných zaměstnanců, kteří se pro registr podílejí na posuzování dodržování předpisů, v souvislosti s poskytováním jeho hlavních sekuritizačních služeb |
|
Kontaktní údaje osob odpovědných za dodržování předpisů ze strany registru sekuritizací (nebo jiných zaměstnanců, kteří se pro registr podílejí na posuzování dodržování předpisů) |
Tabulka 2
Reference k dokumentu (1)
|
Ustanovení nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2020/1230, v němž je obsažen požadavek na informace, kterých se dokument týká. |
Jedinečné referenční číslo dokumentu |
Název dokumentu |
Kapitola, oddíl nebo strana dokumentu, kde je informace poskytnuta, nebo zdůvodnění, proč informace není poskytnuta. |
(1) Platí pro všechny informace požadované v nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2020/1230, s výjimkou čl. 2 odst. 2 písm. a) až c), e), f), h) a i) a čl. 7 odst. 2 uvedeného nařízení.