(EU) 2016/960Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2016/960 ze dne 17. května 2016, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014, pokud jde o regulační technické normy pro vhodná opatření, systémy a postupy pro účastníky trhu zpřístupňující vnitřní informace, kteří provádějí sondování trhu (Text s významem pro EHP)

(1)

Aby se zaručilo, že jsou činnosti v rámci sondování trhu účinně řízeny a kontrolovány, je nutné zavést opatření, postupy a požadavky pro vedení záznamů. V rámci vhodných opatření by účastníci trhu, kteří zpřístupňují vnitřní informace, měli zavést postupy, které budou popisovat způsob, jímž jsou sondování trhu prováděna. Takovéto postupy by měly vymezovat standardní soubor informací, které mají být poskytnuty a požadovány od osob, jimž je určeno sondování trhu, a zaručit, že nebudou šířeny žádné zbytečné potenciálně citlivé informace a že stejnou úroveň informací obdrží všechny osoby, jimž je sondování trhu určeno.

(2)

Je nezbytné poskytnout jistotu, pokud jde o obsah informací sdělovaných v průběhu sondování trhu. Proto v případě, že jsou sondování trhu prováděna telefonicky a účastník trhu zpřístupňující vnitřní informace má přístup k telefonním linkám se záznamem, by měl účastník trhu tyto linky použít. Je-li sondování trhu prováděno jinak než prostřednictvím telefonních linek se záznamem, uchovávají se záznamy komunikace při sondování trhu ve formě zvukového záznamu či videozáznamu nebo v písemné podobě. Z důvodu ochrany osobních údajů, kdy je sondování trhu prováděno prostřednictvím telefonních linek se záznamem nebo je použit zvukový záznam nebo videozáznam, by měl být od osoby, které je sondování trhu určeno, získán souhlas.

(3)

Aby mohly příslušné orgány snadněji vyšetřovat případy podezření na zneužití trhu, měl by účastník trhu zpřístupňující vnitřní informace vést u každého sondování trhu záznam o osobách, jimž je sondování trhu určeno.

(4)

Aby se minimalizovalo riziko, že dojde k nepatřičnému zpřístupnění vnitřních informací, měl by účastník trhu zpřístupňující vnitřní informace vést záznamy o potenciálních investorech, kteří jej informovali, že nejsou ochotni sondování trhu podstoupit. Potenciální investoři by měli být schopni dát najevo přání vyhnout se sondování trhu ve vztahu ke všem potenciálním obchodům nebo konkrétním druhům obchodu.

(5)

Při provádění sondování trhu by účastníci trhu zpřístupňující vnitřní informace měli být s to využít předpoklad, že vnitřní informace jsou zpřístupněny v rámci běžného výkonu zaměstnání, povolání nebo funkce dané osoby ve smyslu čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) č. 596/2014. V tomto ohledu by se na účastníka trhu zpřístupňujícího vnitřní informace mělo hledět jako na jednajícího v rámci běžného výkonu zaměstnání, povolání nebo funkce, pouze pokud splňuje veškeré požadavky, včetně požadavků na vedení záznamů podle článku 11 nařízení (EU) č. 596/2014 a tohoto nařízení.

(6)

Vzhledem ke skutečnosti, že posouzení toho, co představuje vnitřní informace, provedené v souladu s čl. 11 odst. 3 nařízení (EU) č. 596/2014 může být složité, by měli účastníci trhu, kteří zpřístupňují vnitřní informace, vést záznamy o veškerých sondováních trhu včetně těch, s nimiž není podle zpřístupňujícího účastníka trhu spojeno zpřístupnění vnitřních informací. Tyto záznamy pomáhají účastníkům trhu, kteří zpřístupňují vnitřní informace, předkládat příslušným orgánům důkazy o řádném provedení, a to zejména v případech, kdy se po sondování trhu změní povaha informací nebo kdy by příslušný orgán rád přezkoumal proces kategorizace informací.

(7)

Toto nařízení vychází z návrhu regulačních technických norem předložených Komisi Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy.

(8)

Evropský orgán pro cenné papíry a trhy uspořádal otevřené veřejné konzultace o návrzích regulačních technických norem, z nichž toto nařízení vychází, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (2).

(9)

Aby se zaručilo hladké fungování finančních trhů, je nutné, aby toto nařízení vstoupilo v platnost co nejdříve a aby se ustanovení, která jsou v něm obsažena, uplatňovala od téhož data jako ustanovení, která jsou vymezena v nařízení (EU) č. 596/2014,

a)

prohlášení, které objasňuje, že komunikace probíhá pro účely sondování trhu;

b)

je-li sondování trhu prováděno prostřednictvím telefonních linek se záznamem nebo je použit zvukový záznam nebo videozáznam, prohlášení, které uvádí, že je rozhovor zaznamenán a že s tím osoba, které je určeno sondování trhu a s níž má být rozhovor zaznamenán, souhlasí;

c)

žádost o potvrzení od kontaktní osoby, že zpřístupňující účastník trhu komunikuje s osobou, která byla potenciálním investorem pověřena, aby jí bylo určeno sondování trhu, potvrzení a odpověď na tuto žádost;

d)

prohlášení, které objasňuje, že pokud kontaktní osoba souhlasí s tím, že jí bude určeno sondování trhu, obdrží tato osoba informace, o nichž má zpřístupňující účastník trhu za to, že jsou vnitřními informacemi, a odkaz na závazek stanovený v čl. 11 odst. 7 nařízení (EU) č. 596/2014;

e)

pokud možno odhad, kdy informace přestanou být informacemi vnitřními, faktory, které mohou tento odhad změnit, a v každém případě informace o způsobu, jímž bude osoba, které je určeno sondování trhu, informována o změně tohoto odhadu;

f)

prohlášení, kterým je osoba, které je sondování trhu určeno, informována o závazcích stanovených v čl. 11 odst. 5 pododstavci 1 písm. b), c) a d) nařízení (EU) č. 596/2014;

g)

žádost o souhlas osoby, které je sondování trhu určeno, s tím, že obdrží vnitřní informace, jak stanoví čl. 11 odst. 5 pododstavec 1 písm. a) nařízení (EU) č. 596/2014, a odpověď na tuto žádost;

h)

v případě, že je udělen souhlas požadovaný podle písmene g), informace zpřístupněné pro účely sondování trhu, které určují informace, jež zpřístupňující účastník trhu považuje za informace vnitřní.

a)

prohlášení, které objasňuje, že komunikace probíhá pro účely sondování trhu;

b)

je-li sondování trhu prováděno prostřednictvím telefonních linek se záznamem nebo je použit zvukový záznam nebo videozáznam, prohlášení, které uvádí, že je rozhovor zaznamenán a že s tím osoba, které je určeno sondování trhu a s níž má být rozhovor zaznamenán, souhlasí;

c)

žádost o potvrzení od kontaktní osoby, že zpřístupňující účastník trhu komunikuje s osobou, která byla potenciálním investorem pověřena, aby jí bylo určeno sondování trhu, potvrzení a odpověď na tuto žádost;

d)

prohlášení, které objasňuje, že pokud kontaktní osoba souhlasí s tím, že jí bude určeno sondování trhu, obdrží tato osoba informace, o nichž má zpřístupňující účastník trhu za to, že nejsou vnitřními informacemi, a odkaz na závazek stanovený v čl. 11 odst. 7 nařízení (EU) č. 596/2014;

e)

žádost o souhlas osoby, které je určeno sondování trhu, s provedením sondování trhu, a odpověď na tuto žádost;

f)

je-li udělen souhlas podle písmene e), informace zpřístupněné pro účely sondování trhu.

a)

jména/názvy všech fyzických a právnických osob, jimž byly v průběhu sondování trhu zpřístupněny informace;

b)

datum a čas každého sdělení informací, k němuž došlo v průběhu sondování trhu nebo po něm;

c)

kontaktní údaje osob, jimž je určeno sondování trhu, použité pro účely sondování trhu.

a)

totožnost účastníka trhu zpřístupňujícího vnitřní informace;

b)

identifikaci obchodu, který byl předmětem sondování trhu;

c)

datum a čas sondování trhu;

d)

skutečnost, že zpřístupněné informace přestaly být vnitřními informacemi;

e)

datu, kdy informace přestaly být vnitřními.

a)

postupy uvedené v článcích 1 a 2;

b)

standardní soubor informací určený pro každé sondování trhu v souladu s článkem 3;

c)

údaje o osobách, jimž je určeno sondování trhu, uvedených v článku 4;

d)

veškeré sdělování informací – které proběhlo mezi účastníkem trhu zpřístupňujícím vnitřní informace a všemi osobami, jimž bylo určeno sondování trhu – potřebných pro účely sondování trhu, včetně veškerých dokumentů, které účastník trhu, který zpřístupňuje vnitřní informace, poskytl osobám, jimž je sondování trhu určeno;

e)

informace, které vedou k posouzení, že informace sdělené během sondování trhu přestaly být informacemi vnitřními, a relevantní oznámení uvedená v článku 5.

a)

v případě, že informace byly sděleny telefonicky pomocí linek se záznamem, záznamy telefonních hovorů, ovšem pod podmínkou, že osoby, jimž jsou informace sdělovány, vyjádří s takovýmto záznamem souhlas;

b)

v případě, že informace byly sděleny písemně, kopii korespondence;

c)

v případě, že informace byly sděleny v průběhu setkání, z nichž byl pořízen zvukový záznam nebo videozáznam, záznamy z těchto setkání, ovšem pod podmínkou, že osoby, jimž jsou informace sdělovány, vyjádří s takovýmto záznamem souhlas;

d)

v případě, že informace byly sděleny v průběhu setkání bez záznamu či telefonního rozhovoru bez záznamu, zápis či poznámky z těchto setkání či hovorů.

a)

datum a dobu setkání či telefonního rozhovoru a totožnost účastníků;

b)

podrobnosti o informacích souvisejících se sondováním trhu, které si účastník trhu zveřejňující vnitřní informace a osoba, které je určeno sondování trhu, vyměnili v průběhu sondování trhu, včetně informací, které byly poskytnuty osobě, jíž je určeno sondování trhu, a které byly od osoby, jíž je určeno sondování trhu, vyžádány v souladu se standardním souborem informací uvedeným v článku 3;

c)

dokumenty a materiály, které účastník trhu, jenž zpřístupňuje vnitřní informace, v průběhu sondování trhu poskytl osobě, které je sondování trhu určeno.