346/2008 Sb.Úplné znění zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, jak vyplývá z pozdějších změn
Částka: | 112 | Druh předpisu: | Úplné znění zákona |
Rozeslána dne: | 19. září 2008 | Autor předpisu: | Parlament; Předseda vlády |
Přijato: | Nabývá účinnosti: | 1. července 2008 s výjimkou | |
Platnost předpisu: | Ano | Pozbývá platnosti: | |
Původní znění předpisu
Text předpisu s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.
Ukázka textu předpisu:
PŘEDSEDA VLÁDY
vyhlašuje
úplné znění zákona č. 256/2004 Sb.,
o podnikání na kapitálovém trhu, jak vyplývá ze změn provedených zákonem č. 635/2004 Sb.,
zákonem č. 179/2005 Sb., zákonem č. 377/2005 Sb., zákonem č. 56/2006 Sb., zákonem č. 57/2006 Sb.,
zákonem č. 62/2006 Sb., zákonem č. 70/2006 Sb., zákonem č. 159/2006 Sb., zákonem č. 120/2007 Sb.,
zákonem č. 296/2007 Sb., zákonem č. 29/2008 Sb., zákonem č. 104/2008 Sb., zákonem č. 126/2008 Sb.
a zákonem č. 230/2008 Sb.
ZÁKON
o podnikání na kapitálovém trhu
§ 1
Předmět úpravy
Tento zákon zapracovává příslušné předpisy Evropských společenství1), zároveň navazuje na přímo použitelné předpisy Evropských společenství2) a upravuje poskytování služeb v oblasti kapitálového trhu, ochranu kapitálového trhu a investorů a veřejnou nabídku cenných papírů.
Vymezení některých pojmů
(1) V tomto zákoně se rozumí
a) vedoucí osobou člen statutárního orgánu, statutární orgán, výkonný ředitel právnické osoby nebo osoba, která jiným způsobem skutečně řídí činnost právnické osoby,b) osobou s řídící pravomocí
- 1.
- vedoucí osoba,
- 2.
- dozorčí rada nebo jiný dozorčí orgán,
- 3.
- člen dozorčí rady nebo jiného dozorčího orgánu,
- 4.
- osoba, která v rámci emitenta činí rozhodnutí, které může ovlivnit budoucí vývoj a podnikovou strategii emitenta, a která má přístup k vnitřním informacím,
Obsah předpisu:
ČÁST PRVNÍ - | ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ |
§ 1 - | Předmět úpravy |
§ 2 - | Vymezení některých pojmů |
§ 2a - | Profesionální zákazník |
§ 2b - | Profesionální zákazník na žádost |
§ 2c   | |
§ 2d   | |
ČÁST DRUHÁ - | INVESTIČNÍ NÁSTROJE A INVESTIČNÍ SLUŽBY |
HLAVA I - | ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ |
§ 3 - | Investiční nástroje |
§ 4 - | Investiční služby |
§ 4a   | |
§ 4b - | Výjimky z povolení k poskytování investičních služeb |
HLAVA II - | OBCHODNÍK S CENNÝMI PAPÍRY |
Díl 1 - | Základní ustanovení |
§ 5   | |
§ 6   | |
§ 6a - | Další podnikatelská činnost obchodníka s cennými papíry |
§ 6b   | |
§ 7   | |
§ 8   | |
Díl 2 - | Některé podmínky podnikání obchodníka s cennými papíry |
Oddíl 1 - | Počáteční kapitál |
§ 8a   | |
Oddíl 2 - | Kapitálová přiměřenost a angažovanost |
§ 9 - | Kapitál |
§ 9a   | |
§ 9b - | Angažovanost |
§ 9c   | |
Oddíl 3 - | Schvalování vedoucí osoby obchodníka s cennými papíry |
§ 10   | |
§ 10a   | |
Oddíl 4 - | Nabývání a pozbývání účasti na obchodníkovi s cennými papíry |
§ 11   | |
Díl 3 - | Pravidla činnosti a hospodaření obchodníka s cennými papíry |
Oddíl 1 - | Odborná péče |
§ 11a   | |
Oddíl 2 - | Obezřetné poskytování investičních služeb |
§ 12   | |
§ 12a   | |
§ 12b   | |
§ 12c   | |
§ 12d - | Činnosti vykonávané prostřednictvím jiné osoby |
§ 12e - | Ochrana majetku zákazníka |
§ 12f   | |
Oddíl 3 - | Deník obchodníka s cennými papíry |
§ 13   | |
Oddíl 4 - | Odbornost osob, pomocí kterých obchodník s cennými papíry vykonává své činnosti |
§ 14 - | Personální vybavení |
§ 14a - | Uznání způsobu ověřování odbornosti obvyklého na kapitálových trzích |
Oddíl 5 - | Jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky |
§ 15 - | Obecné povinnosti při jednání se zákazníky |
§ 15a - | Komunikace se zákazníky |
§ 15b   | |
§ 15c   | |
§ 15d - | Informování zákazníků |
§ 15e   | |
§ 15f   | |
§ 15g   | |
§ 15h - | Vyžadování informací od zákazníka |
§ 15i   | |
§ 15j   | |
§ 15k   | |
§ 15l - | Provádění pokynů za nejlepších podmínek |
§ 15m   | |
§ 15n   | |
§ 15o - | Zpracování pokynů |
§ 15p   | |
§ 15q - | Informace o pokynech a stavu majetku zákazníka |
§ 15r   | |
§ 15s - | Informace o úvěrovém hodnocení |
Oddíl 6 - | Informační povinnost obchodníka s cennými papíry |
§ 15t - | Hlášení obchodů |
§ 16   | |
Oddíl 7 - | Uveřejňování údajů obchodníkem s cennými papíry |
§ 16a   | |
§ 16b   | |
§ 16c   | |
Oddíl 8 - | Uchovávání dokumentů a záznamů |
§ 17   | |
Oddíl 9 - | Systematická internalizace |
§ 17a   | |
§ 17b - | Povinnost uveřejňovat kotace |
§ 17c - | Povinnost provést pokyn za kotovanou cenu |
§ 17d - | Omezení přístupu ke kotacím |
Díl 4 - | Zrušení, změna předmětu podnikání nebo přeměna obchodníka s cennými papíry a převod, zastavení nebo nájem podniku obchodníka s cennými papíry |
§ 18   | |
§ 19 - | Přeměna obchodníka s cennými papíry |
§ 20 - | Převod, zastavení nebo nájem podniku obchodníka s cennými papíry |
HLAVA III - | POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB NA ÚZEMÍ ČLENSKÝCH STÁTŮ EVROPSKÉ UNIE |
Díl 1 - | Poskytování investičních služeb obchodníkem s cennými papíry v jiném členském státě Evropské unie |
§ 21   | |
§ 22   | |
§ 22a   | |
§ 23   | |
Díl 2 - | Poskytování investičních služeb zahraniční osobou, která má povolení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie na území České republiky |
§ 24 - | Poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky |
§ 25 - | Poskytování investičních služeb bez umístění organizační složky |
§ 25a   | |
§ 26 - | Spolupráce s Komisí Evropských společenství |
§ 27   | |
HLAVA IV - | ORGANIZAČNÍ SLOŽKA ZAHRANIČNÍ OSOBY, KTERÁ MÁ SÍDLO VE STÁTĚ, KTERÝ NENÍ ČLENSKÝM STÁTEM EVROPSKÉ UNIE A POSKYTUJE INVESTIČNÍ SLUŽBY V ČESKÉ REPUBLICE |
§ 28   | |
HLAVA V - | INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL |
§ 29 - | Základní ustanovení |
§ 30 - | Registrace investičního zprostředkovatele |
§ 31   | |
§ 32 - | Povinnosti investičního zprostředkovatele |
HLAVA VI - | VÁZANÝ ZÁSTUPCE |
§ 32a - | Základní ustanovení |
§ 32b - | Požadavky na vázaného zástupce |
§ 32c - | Zápis a výmaz |
§ 32d - | Okamžitá výpověď |
ČÁST TŘETÍ - | VEŘEJNÁ DRAŽBA CENNÝCH PAPÍRŮ |
§ 33   | |
ČÁST ČTVRTÁ - | VEŘEJNÁ NABÍDKA INVESTIČNÍCH CENNÝCH PAPÍRŮ A PROSPEKT CENNÉHO PAPÍRU |
HLAVA I - | VEŘEJNÁ NABÍDKA INVESTIČNÍCH CENNÝCH PAPÍRŮ |
§ 34 - | Základní ustanovení |
§ 35 - | Povinnost uveřejnit prospekt |
HLAVA II - | PROSPEKT CENNÉHO PAPÍRU |
§ 36 - | Obsah prospektu cenného papíru |
§ 36a - | Základní prospekt |
§ 36b - | Odpovědnost za obsah prospektu |
§ 36c - | Schvalování prospektu |
§ 36d - | Konečná cena a počet cenných papírů |
§ 36e - | Zúžení prospektu |
§ 36f - | Cenné papíry emitentů se sídlem v jiném členském státu Evropské unie |
§ 36g - | Jazyk prospektu |
§ 36h - | Uveřejnění prospektu |
§ 36i - | Platnost prospektu |
§ 36j - | Dodatek prospektu |
§ 36k - | Propagační a jiná sdělení |
§ 36l - | Spolupráce mezi orgány dohledu členských států Evropské unie |
ČÁST PÁTÁ - | TRH S INVESTIČNÍMI NÁSTROJI |
HLAVA I - | ORGANIZÁTOR REGULOVANÉHO TRHU |
§ 37 - | Základní ustanovení |
§ 38 - | Povolení k činnosti organizátora regulovaného trhu |
§ 39 - | Další podnikatelská činnost organizátora regulovaného trhu |
§ 40   | |
§ 41   | |
§ 42   | |
§ 43 - | Vedoucí osoba organizátora regulovaného trhu |
§ 44 - | Zrušení nebo změna předmětu podnikání organizátora regulovaného trhu |
§ 45 - | Přeměna organizátora regulovaného trhu |
§ 46 - | Převod, zastavení nebo nájem podniku organizátora regulovaného trhu |
§ 47 - | Nabývání účasti na organizátoru regulovaného trhu |
§ 48 - | Organizační požadavky na organizátora regulovaného trhu |
§ 49   | |
§ 50 - | Informační povinnosti organizátora regulovaného trhu |
§ 51 - | Přístup k vypořádacím systémům |
§ 52   | |
§ 53   | |
§ 54 - | Stálý rozhodčí soud organizátora regulovaného trhu |
HLAVA II - | OBCHODOVÁNÍ NA REGULOVANÉM TRHU |
Díl 1 - | Základní ustanovení |
§ 55   | |
§ 56 - | Podmínky pro přijetí investičního nástroje k obchodování na regulovaném trhu |
§ 57 - | Podmínky pro přijetí investičních cenných papírů k obchodování na regulovaném trhu |
§ 58 - | Obchod uzavřený na regulovaném trhu |
§ 59 - | Registrace cenných papírů vydaných fondem kolektivního investování na regulovaném trhu |
§ 60 - | Vyřazení cenného papíru z obchodování na regulovaném trhu |
§ 61 - | Pozastavení obchodování s investičním nástrojem a vyloučení investičního nástroje z obchodování na regulovaném trhu |
§ 62 - | Pravidla obchodování na regulovaném trhu |
§ 63 - | Pravidla přístupu na regulovaný trh |
Díl 2 - | Oficiální trh s cennými papíry |
§ 64   | |
§ 65 - | Podmínky pro přijetí cenného papíru k obchodování na oficiálním trhu |
§ 66 - | Přijetí cenného papíru k obchodování na oficiálním trhu |
Díl 3 - | Transparentnost regulovaného trhu |
§ 67 - | Transparentnost regulovaného trhu před uzavřením obchodu |
§ 68 - | Transparentnost regulovaného trhu po uzavření obchodu |
HLAVA III - | OBCHODOVÁNÍ V MNOHOSTRANNÉM OBCHODNÍM SYSTÉMU |
§ 69   | |
§ 70 - | Přístup k vypořádacím systémům |
§ 71   | |
§ 72   | |
§ 73 - | Obchod uzavřený v mnohostranném obchodním systému |
ČÁST ŠESTÁ - | VYPOŘÁDACÍ SYSTÉM |
§ 82 - | Základní ustanovení |
§ 83 - | Povolení k provozování vypořádacího systému |
§ 84 - | Zrušení nebo změna předmětu podnikání provozovatele vypořádacího systému |
§ 85 - | Přeměna provozovatele vypořádacího systému |
§ 86 - | Neodvolatelnost příkazu k vypořádání |
§ 87 - | Informační povinnosti provozovatele vypořádacího systému |
§ 88 - | Informace o účastnících vypořádacího systému |
§ 89 - | Oznamovací povinnosti České národní banky a provozovatele vypořádacího systému |
§ 90   | |
ČÁST SEDMÁ - | EVIDENCE INVESTIČNÍCH NÁSTROJŮ |
HLAVA I - | ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ |
Díl 1 - | Zaknihovaný cenný papír |
§ 91   | |
Díl 2 - | Druhy evidencí investičních nástrojů |
§ 92 - | Centrální evidence cenných papírů |
§ 93 - | Samostatná evidence investičních nástrojů |
Díl 3 - | Zásady vedení evidence investičních nástrojů |
§ 94 - | Druhy účtů |
§ 95 - | Zápis do evidence investičních nástrojů |
§ 96 - | Účinky převodu investičního nástroje |
§ 97 - | Pozastavení výkonu práva vlastníka nakládat se zaknihovaným investičním nástrojem |
§ 98 - | Oprava chyb v evidenci investičních nástrojů |
§ 99 - | Výpis z evidence investičních nástrojů |
§ 99a   | |
HLAVA II - | CENTRÁLNÍ DEPOZITÁŘ CENNÝCH PAPÍRŮ |
§ 100 - | Základní ustanovení |
§ 101   | |
§ 102   | |
§ 103 - | Povolení k činnosti centrálního depozitáře |
§ 104 - | Provozní řád centrálního depozitáře |
§ 104a - | Nabývání a pozbývání účasti na centrálním depozitáři |
§ 104b - | Vedoucí osoba centrálního depozitáře |
§ 105 - | Zrušení nebo změna předmětu podnikání centrálního depozitáře |
§ 106 - | Přeměna centrálního depozitáře |
§ 107 - | Převod, zastavení nebo nájem podniku centrálního depozitáře |
§ 107a - | Úpadek centrálního depozitáře |
§ 108 - | Informační povinnosti centrálního depozitáře |
§ 109 - | Účastník centrálního depozitáře |
§ 110 - | Účet zákazníků |
§ 111 - | Evidence emisí zaknihovaných cenných papírů |
HLAVA III - | PŘEMĚNA PODOBY CENNÉHO PAPÍRU |
§ 112 - | Přeměna podoby cenného papíru |
§ 113   | |
§ 114   | |
HLAVA IV - | POSKYTOVÁNÍ ÚDAJŮ OSOBOU VEDOUCÍ EVIDENCI INVESTIČNÍCH NÁSTROJŮ |
§ 115   | |
ČÁST OSMÁ - | OCHRANA KAPITÁLOVÉHO TRHU A INVESTORŮ |
HLAVA I - | POVINNOSTI ÚČASTNÍKŮ TRHU |
§ 116 - | zrušen |
§ 117 - | Povinnost mlčenlivosti |
§ 118 - | Výroční zpráva emitenta kótovaného cenného papíru |
§ 119 - | Pololetní zpráva emitenta kótovaného cenného papíru |
§ 120 - | Ostatní povinnosti emitenta kótovaného cenného papíru |
§ 121   | |
§ 122 - | Oznamování podílu na hlasovacích právech |
§ 123 - | Výroční zpráva a pololetní zpráva emitenta cenných papírů přijatých k obchodování na regulovaném trhu se sídlem v členském státě Evropské unie |
§ 124 - | Ochrana vnitřních informací |
§ 125   | |
§ 126 - | Manipulace s trhem |
§ 127 - | zrušen |
HLAVA II - | GARANČNÍ FOND OBCHODNÍKŮ S CENNÝMI PAPÍRY |
§ 128 - | Základní ustanovení |
§ 129 - | Placení příspěvků do Garančního fondu |
§ 129a - | Kontrola placení příspěvků |
§ 130 - | Poskytování náhrady z Garančního fondu |
§ 131   | |
§ 132 - | Vydání majetku zákazníků po vydání rozhodnutí o úpadku a prohlášení konkursu na majetek obchodníka s cennými papíry |
§ 133 - | Placení příspěvku do Garančního fondu zahraniční osobou |
§ 134 - | Informační povinnosti a spolupráce |
ČÁST DEVÁTÁ - | DOHLED A SPRÁVNÍ DELIKTY |
HLAVA I - | DOHLED NA INDIVIDUÁLNÍM ZÁKLADĚ |
Díl 1 - | Základní ustanovení |
§ 135 - | Osoby podléhající dohledu |
§ 135a - | Spolupráce s orgány dohledu jiných členských států Evropské unie |
Díl 2 - | Opatření k nápravě a jiná opatření |
§ 136 - | Základní ustanovení |
§ 137 - | Pozastavení obchodování s investičními nástroji |
§ 138 - | Nucená správa |
§ 139   | |
§ 140   | |
§ 141   | |
§ 142   | |
§ 143   | |
§ 144 - | Změna rozsahu povolení |
§ 145 - | Odnětí povolení nebo souhlasu a zrušení registrace nebo provedení výmazu vázaných zástupců ze seznamu |
Díl 3 - | Dohled nad zahraniční osobou, která poskytuje investiční služby v České republice na základě povolení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie |
§ 146   | |
Díl 4 - | Dohled nad obchodníkem s cennými papíry, který poskytuje služby v jiném členském státě Evropské unie |
§ 147   | |
Díl 5 - | Dohled nad zahraniční osobou, která v České republice působí jako organizátor regulovaného trhu |
§ 148 - | Dohled nad zahraniční osobou, která v České republice působí jako organizátor regulovaného trhu na základě povolení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie |
§ 149 - | zrušen |
HLAVA II - | DOHLED NA KONSOLIDOVANÉM ZÁKLADĚ |
§ 150 - | Základní ustanovení |
§ 151 - | Vymezení pojmů |
§ 152 - | Výkon dohledu na konsolidovaném základě |
§ 152a   | |
§ 153   | |
§ 154   | |
§ 155   | |
§ 155a   | |
§ 156 - | Opatření k nápravě |
HLAVA III - | SPRÁVNÍ DELIKTY |
§ 157 - | Správní delikty osob, které poskytují investiční služby |
§ 158 - | Správní delikty organizátora regulovaného trhu |
§ 159 - | Správní delikty provozovatele mnohostranného obchodního systému |
§ 160 - | Správní delikty související s provozováním vypořádacího systému |
§ 161 - | Správní delikty osoby, která vede evidenci investičních nástrojů |
§ 162 - | Správní delikty emitenta investičního cenného papíru |
§ 163 - | Správní delikty osoby zahrnuté do konsolidačního celku |
§ 164 - | Další správní delikty |
§ 165   | |
§ 166 - | Přestupky |
§ 167   | |
§ 192 - | Společná ustanovení |
ČÁST DESÁTÁ - | RATINGOVÉ AGENTURY |
§ 193   | |
ČÁST JEDENÁCTÁ - | USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ |
§ 194 - | Vztah k jiným právním předpisům |
§ 195   | |
§ 196   | |
§ 197   | |
§ 198   | |
§ 198a - | Informace uveřejňované Českou národní bankou |
§ 198b   | |
§ 199 - | Zmocnění |
§ 200 - | Ustanovení přechodná a závěrečná |
§ 201   | |
§ 202   | |
§ 202a   | |
§ 202b   | |
§ 203   | |
§ 204   | |
§ 205   | |
§ 206 - | Účinnost |
Zavřít