237/2008 Sb.Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
Částka: | 075 | Druh předpisu: | Vyhláška |
Rozeslána dne: | 30. června 2008 | Autor předpisu: | Česká národní banka |
Přijato: | 23. června 2008 | Nabývá účinnosti: | 1. července 2008 |
Platnost předpisu: | Zrušen předpisem 303/2010 Sb. | Pozbývá platnosti: | 1. ledna 2011 |
Původní znění předpisu
Text předpisu s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.
Ukázka textu předpisu:
VYHLÁŠKA
ze dne 23. června 2008
o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
§ 1
Předmět úpravy
(1) Tato vyhláška zapracovává příslušné předpisy Evropských společenství1) a upravuje
a) způsob dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb podle § 12f zákona,b) pravidla uchovávání dokumentů a záznamů týkajících se poskytnuté investiční služby podle § 17 odst. 4 zákona a
c) pravidla jednání se zákazníky při poskytování investičních služeb podle § 15 odst. 5, § 15a odst. 3, § 15d odst. 4, § 15h odst. 4, § 15i odst. 5, § 15l odst. 6, § 15o odst. 2, § 15q odst. 2, § 15r odst. 3 zákona.
(2) Tato vyhláška dále upravuje způsob, kterým investiční zprostředkovatel
a) zajišťuje obezřetné poskytování investičních služeb včetně obsahu a způsobu uchovávání dokumentů a záznamů ab) dodržuje pravidla jednání se zákazníky.
Pro účely této vyhlášky se rozumí
a) identifikačním údajem investičního nástroje označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN), pokud byl přidělen, jinak název nástroje nebo popis znaků smlouvy, jejímž předmětem je derivát, nebo alespoň název této smlouvy a datum jejího uzavření,Obsah předpisu:
ČÁST PRVNÍ - | OBECNÁ USTANOVENÍ |
§ 1 - | Předmět úpravy |
§ 2 - | Vymezení pojmů |
§ 3 - | Obchodník s cennými papíry |
§ 4 - | Investiční zprostředkovatel |
ČÁST DRUHÁ - | PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB |
HLAVA I - | ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM |
Díl 1 - | Rozsah použití |
§ 5   | |
Díl 2 - | Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti |
§ 6 - | Organizační uspořádání |
§ 7 - | Zásady a postupy řízení |
§ 8 - | Administrativní a účetní postupy |
§ 9 - | Pravidla pro uzavírání osobních obchodů |
§ 10 - | Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů |
Díl 3 - | Systém řízení rizik |
§ 11 - | Řízení rizik |
§ 12 - | Organizační útvar řízení rizik |
§ 13 - | Úvěrové riziko |
§ 14 - | Tržní riziko |
§ 15 - | Operační riziko |
§ 16 - | Riziko likvidity |
§ 17 - | Riziko koncentrace |
Díl 4 - | Pravidla vnitřní kontroly |
§ 18 - | Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry |
§ 19 - | Compliance |
§ 20 - | Vnitřní audit |
§ 21 - | Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací |
Díl 5 - | Činnosti vykonávané prostřednictvím jiné osoby |
§ 22   | |
§ 23   | |
Díl 6 - | Opatření pro ochranu majetku zákazníka |
§ 24 - | Účetní postupy |
§ 25 - | Evidence majetku zákazníka |
§ 26 - | Ukládání investičních nástrojů zákazníka |
§ 27 - | Ukládání peněžních prostředků zákazníka |
§ 28 - | Používání investičních nástrojů zákazníka |
HLAVA II - | POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ |
§ 29 - | Zjišťování a řízení střetu zájmů |
§ 30 - | Zjišťování střetu zájmů |
§ 31 - | Řízení podstatného střetu zájmů |
§ 32 - | Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí |
ČÁST TŘETÍ - | PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY |
HLAVA I - | INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ |
Díl 1 - | Informování zákazníka |
§ 33 - | Informace o zařazení zákazníka |
§ 34 - | Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích |
§ 35 - | Informace o stavu majetku zákazníka |
§ 36 - | Lhůty informování o pokynech |
Díl 2 - | Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem |
§ 37 - | Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem |
§ 38 - | Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech |
§ 39 - | Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka |
§ 40 - | Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia |
§ 41 - | Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem |
Díl 3 - | Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům |
§ 42   | |
Díl 4 - | Informace vyžadované od zákazníka |
§ 43   | |
HLAVA II - | PŘÍPUSTNOST POBÍDEK |
§ 44   | |
HLAVA III - | PROVÁDĚNÍ POKYNŮ |
§ 45 - | Souhlas zákazníka |
§ 46 - | Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání |
§ 47 - | Relativní důležitost faktorů |
HLAVA IV - | SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ |
§ 48 - | Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů |
§ 49 - | Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů |
ČÁST ČTVRTÁ - | PŘECHODNÉ USTANOVENÍ |
§ 50   | |
ČÁST PÁTÁ - | ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ |
§ 51 - | Zrušovací ustanovení |
§ 52 - | Účinnost |
Zavřít