237/2008 Sb.Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb

Částka: 075 Druh předpisu: Vyhláška
Rozeslána dne: 30. června 2008 Autor předpisu: Česká národní banka
Přijato: 23. června 2008 Nabývá účinnosti: 1. července 2008
Platnost předpisu: Zrušen předpisem 303/2010 Sb. Pozbývá platnosti: 1. ledna 2011
Původní znění předpisu

Text předpisu s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.


Ukázka textu předpisu:
237

VYHLÁŠKA
ze dne 23. června 2008
o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb


        Česká národní banka stanoví podle § 199 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 230/2008 Sb., (dále jen „zákon“):


ČÁST PRVNÍ

OBECNÁ USTANOVENÍ



§ 1
Předmět úpravy

        (1)  Tato vyhláška zapracovává příslušné předpisy Evropských společenství1) a upravuje

       a) způsob dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb podle § 12f zákona,
       b) pravidla uchovávání dokumentů a záznamů týkajících se poskytnuté investiční služby podle § 17 odst. 4 zákona a
       c) pravidla jednání se zákazníky při poskytování investičních služeb podle § 15 odst. 5, § 15a odst. 3, § 15d odst. 4, § 15h odst. 4, § 15i odst. 5, § 15l odst. 6, § 15o odst. 2, § 15q odst. 2, § 15r odst. 3 zákona.

        (2)  Tato vyhláška dále upravuje způsob, kterým investiční zprostředkovatel

       a) zajišťuje obezřetné poskytování investičních služeb včetně obsahu a způsobu uchovávání dokumentů a záznamů a
       b) dodržuje pravidla jednání se zákazníky.

§ 2

Vymezení pojmů

        Pro účely této vyhlášky se rozumí

       a) identifikačním údajem investičního nástroje označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN), pokud byl přidělen, jinak název nástroje nebo popis znaků smlouvy, jejímž předmětem je derivát, nebo alespoň název této smlouvy a datum jejího uzavření,
. . .

Obsah předpisu:
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
§ 1 - Předmět úpravy
§ 2 - Vymezení pojmů
§ 3 - Obchodník s cennými papíry
§ 4 - Investiční zprostředkovatel
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití
§ 5  
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
§ 6 - Organizační uspořádání
§ 7 - Zásady a postupy řízení
§ 8 - Administrativní a účetní postupy
§ 9 - Pravidla pro uzavírání osobních obchodů
§ 10 - Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů
Díl 3 - Systém řízení rizik
§ 11 - Řízení rizik
§ 12 - Organizační útvar řízení rizik
§ 13 - Úvěrové riziko
§ 14 - Tržní riziko
§ 15 - Operační riziko
§ 16 - Riziko likvidity
§ 17 - Riziko koncentrace
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
§ 18 - Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry
§ 19 - Compliance
§ 20 - Vnitřní audit
§ 21 - Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací
Díl 5 - Činnosti vykonávané prostřednictvím jiné osoby
§ 22  
§ 23  
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
§ 24 - Účetní postupy
§ 25 - Evidence majetku zákazníka
§ 26 - Ukládání investičních nástrojů zákazníka
§ 27 - Ukládání peněžních prostředků zákazníka
§ 28 - Používání investičních nástrojů zákazníka
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
§ 29 - Zjišťování a řízení střetu zájmů
§ 30 - Zjišťování střetu zájmů
§ 31 - Řízení podstatného střetu zájmů
§ 32 - Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
§ 33 - Informace o zařazení zákazníka
§ 34 - Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích
§ 35 - Informace o stavu majetku zákazníka
§ 36 - Lhůty informování o pokynech
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
§ 37 - Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem
§ 38 - Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech
§ 39 - Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka
§ 40 - Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia
§ 41 - Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům
§ 42  
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka
§ 43  
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK
§ 44  
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
§ 45 - Souhlas zákazníka
§ 46 - Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání
§ 47 - Relativní důležitost faktorů
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
§ 48 - Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů
§ 49 - Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ
§ 50  
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
§ 51 - Zrušovací ustanovení
§ 52 - Účinnost
Zavřít
MENU