194/2011 Sb.Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
| Částka: | 070 | Druh předpisu: | Vyhláška |
| Rozeslána dne: | 15. července 2011 | Autor předpisu: | Česká národní banka |
| Přijato: | 27. června 2011 | Nabývá účinnosti: | 15. července 2011 |
| Platnost předpisu: | Zrušen předpisem 240/2013 Sb. | Pozbývá platnosti: | 19. srpna 2013 |
Text předpisu s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.
VYHLÁŠKA
ze dne 27. června 2011
o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
Česká národní banka stanoví podle § 139 odst. 2 zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění zákona č. 188/2011 Sb., (dále jen „zákon“) k provedení § 9 odst. 6, § 23a odst. 2, § 26 odst. 3, § 27 odst. 8, § 28 odst. 11, § 30a odst. 4, § 35a odst. 6, § 35b odst. 5, § 49b odst. 7, § 55 odst. 5, § 74a odst. 8, § 75 odst. 3, § 82 odst. 4, § 89, § 100d odst. 2, § 100o odst. 2 zákona:
Tato vyhláška zapracovává příslušné předpisy Evropské unie1) a podrobněji upravuje
a) pravidla obezřetného výkonu činnosti investiční společnosti nebo investičního fondu podle § 9 odst. 6 a § 74a odst. 8 zákona,
b) pravidla obhospodařování majetku fondu kolektivního investování podle § 26 odst. 3, § 27 odst. 8, § 28 odst. 11, § 49b odst. 7, § 55 odst. 5 a § 82 odst. 4 zákona,
c) pravidla jednání investiční společnosti nebo investičního fondu podle § 75 odst. 3 zákona,
d) uveřejňování informací podle § 89, § 100d odst. 2 a § 100o odst. 2 zákona a
e) zvláštní ustanovení pro řídící standardní fond a podřízený standardní fond a jejich depozitáře a auditory podle § 23a odst. 2, § 30a odst. 4, § 35a odst. 6 a § 35b odst. 5 zákona.
Pro účely této vyhlášky se rozumí
a) compliance průběžná kontrola dodržování povinností investiční společnosti nebo investičního fondu plynoucích ze zákona, z jiných právních předpisů a z vnitřních předpisů investiční společnosti nebo investičního fondu, a to včetně statutu, a ze smluvních vztahů s obhospodařovanými fondy a depozitáři,
| ČÁST PRVNÍ - | ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ |
| § 1 - | Předmět úpravy |
| § 2 - | Vymezení pojmů |
| ČÁST DRUHÁ - | PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI |
| HLAVA I - | PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ |
| § 3 - | Zásady a postupy řízení [K § 74a odst. 2 písm. a) bodu 1 zákona] |
| § 4 - | Zajištění výkonu některých činností jinou osobou [K § 74a odst. 2 písm. a) bodu 1 zákona] |
| § 5 - | Organizační uspořádání [K § 74a odst. 2 písm. a) bodu 2 zákona] |
| § 6 - | Představenstvo[K § 74a odst. 2 písm. a) bodu 2 zákona] |
| § 7 | |
| § 8 - | Dozorčí rada [K § 74a odst. 2 písm. a) bodu 2 zákona] |
| § 9 - | Systém vnitřní komunikace [K § 74a odst. 2 písm. a) bodu 2 zákona a § 74a odst. 4 písm. h) zákona] |
| § 10 - | Kontrolní a bezpečnostní opatření při zpracování a evidenci informací[K § 74a odst. 2 písm. a) bodu 2 a § 74a odst. 2 písm. c) bodu 3 zákona] |
| § 11 | |
| § 12 - | Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů [K § 74a odst. 2 písm. a) bodu 3 a § 74a odst. 4 písm. f) zákona] |
| § 13 - | Osobní obchody [K § 74a odst. 2 písm. a) bodu 3 a § 74a odst. 4 písm. c) zákona] |
| § 14 - | Zásady pro výkon hlasovacích práv [K § 74a odst. 2 písm. a) bodu 3 a § 74a odst. 4 písm. g) zákona] |
| § 15 - | Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem [K § 9 odst. 2 písm. a) a § 74a odst. 2 písm. a) bodu 3 zákona] |
| § 16 - | Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu [K § 9 odst. 2 písm. b) a § 74a odst. 2 písm. a) bodu 3 zákona] |
| § 17 - | Zjišťování a řízení střetu zájmů [K § 74a odst. 1 písm. b) a § 74a odst. 2 písm. a) bodu 3 zákona] |
| § 18 - | Zjišťování střetu zájmů [K § 74a odst. 1 písm. b) a § 74a odst. 2 písm. a) bodu 3 zákona] |
| § 19 - | Řízení podstatného střetu zájmů |
| HLAVA II - | SYSTÉM ŘÍZENÍ RIZIK [K § 74a odst. 2 písm. b) zákona] |
| § 20 | |
| § 21 | |
| § 22 - | Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu |
| HLAVA III - | PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY |
| § 23 - | Základní ustanovení [K § 74a odst. 2 písm. c) zákona] |
| § 24 - | Compliance [K § 74a odst. 2 písm. c) bodu 2 zákona] |
| § 25 - | Vnitřní audit [K § 74a odst. 2 písm. c) bodu 1 zákona] |
| ČÁST TŘETÍ - | PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU |
| HLAVA I - | INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND [K § 26 odst. 3, § 27 odst. 8 písm. c) a § 28 odst. 11 zákona] |
| § 26 - | Investiční cenné papíry |
| § 27 | |
| § 28 - | Nástroje peněžního trhu |
| § 29 - | Finanční deriváty |
| § 30 - | Finanční index jako podkladové aktivum |
| § 31 - | Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor |
| § 32 - | Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie |
| § 33 - | Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát |
| § 34 - | Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů |
| HLAVA II - | TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK [K § 27 odst. 8 písm. a), § 27 odst. 8 písm. b), § 49b odst. 7, § 55 odst. 5 a § 74a odst. 2 písm. b) zákona] |
| § 35 - | Techniky a nástroje |
| § 36 - | Limity pro používání finančních derivátů |
| § 37 - | Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů |
| § 38 - | Standardní závazková metoda |
| § 39 - | Metoda hodnoty v riziku |
| § 40 - | Měření rizika protistrany |
| § 41 - | Limity pro uzavírání repo obchodů |
| § 42 | |
| HLAVA III - | OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ [K § 82 odst. 4 zákona] |
| § 43 - | Reálná hodnota |
| § 44 - | Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech |
| § 45 - | Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování |
| ČÁST ČTVRTÁ - | PRAVIDLA JEDNÁNÍ |
| § 46 - | Obecné zásady (K § 75 odst. 1 zákona) |
| § 47 - | Informování o provedeném pokynu [K § 75 odst. 1 písm. a) zákona] |
| § 48 - | Provádění obchodů [K § 75 odst. 1 písm. h) zákona] |
| § 49 | |
| § 50 - | Zpracování obchodů [K § 75 odst. 1 písm. i) a j) zákona] |
| § 51 - | Sdružování obchodů [K § 74a odst. 4 písm. d) zákona] |
| § 52 - | Pobídka [K § 75 odst. 2 zákona] |
| ČÁST PÁTÁ - | UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ |
| HLAVA I - | PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE |
| § 53 - | Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace [K § 89 písm. a), b), c) a d) zákona] |
| § 54 - | Způsob uveřejňování zpráv a informací [K § 89 písm. f) a g) a § 35a zákona] |
| HLAVA II - | SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ [K § 100d odst. 2 a § 100o odst. 2 zákona] |
| § 55 - | Základní ustanovení |
| § 56 - | Sdělení klíčových informací |
| § 57 | |
| § 58 - | Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení |
| ČÁST ŠESTÁ - | ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND |
| § 59 - | Dohoda podřízeného standardního fondu s řídícím standardním fondem[K § 35b odst. 1 zákona] |
| § 60 | |
| § 61 - | Postupy investiční společnosti [K § 35b odst. 2 zákona] |
| § 62 - | Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři [K § 30a odst. 1 písm. d) zákona] |
| § 63 - | Dohoda o výměně informací mezi auditory [K § 30a odst. 1 písm. e) zákona] |
| § 64 - | Hlášení depozitáře [K § 23a odst. 1 zákona] |
| ČÁST SEDMÁ - | ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ |
| § 65 | |
| § 66 - | Účinnost |
| Příloha č. 1 - | Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování |
| Příloha č. 2 - | Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování |
| Příloha č. 3 - | Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu |