303/2010 Sb.Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
Částka: | 111 | Druh předpisu: | Vyhláška |
Rozeslána dne: | 5. listopadu 2010 | Autor předpisu: | Česká národní banka |
Přijato: | 14. října 2010 | Nabývá účinnosti: | 1. ledna 2011 |
Platnost předpisu: | Zrušen předpisem 204/2017 Sb. | Pozbývá platnosti: | 3. ledna 2018 |
Text předpisu s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.
VYHLÁŠKA
ze dne 14. října 2010
o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
Česká národní banka stanoví podle § 199 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, (dále jen „zákon“) k provedení § 12f písm. a), § 12f písm. c), § 15 odst. 5, § 15a odst. 3, § 15d odst. 4, § 15h odst. 4, § 15i odst. 5, § 15l odst. 6, § 15o odst. 2, § 15q odst. 2, § 15r odst. 3, § 17 odst. 4 a § 32 odst. 8 písm. a) a c) zákona:
(1) Tato vyhláška zapracovává příslušné předpisy Evropské unie1) a podrobněji upravuje
a) pravidla činnosti při poskytování investičních služeb podle § 12f písm. a), § 12f písm. c), § 15 odst. 5 a § 17 odst. 4 zákona,
b) pravidla jednání se zákazníky při poskytování investičních služeb podle § 15a odst. 3, § 15d odst. 4, § 15h odst. 4, § 15i odst. 5, § 15l odst. 6, § 15o odst. 2, § 15q odst. 2 a § 15r odst. 3 zákona.
(2) Tato vyhláška dále podrobněji upravuje některá pravidla činnosti a jednání se zákazníky investičního zprostředkovatele při poskytování investičních služeb podle § 32 odst. 8 písm. a) a c) zákona.
(3) Vyhláška se vztahuje na
a) obchodníka s cennými papíry a
b) investičního zprostředkovatele v rozsahu podle § 32.
(1) Obchodník s cennými papíry a investiční zprostředkovatel v rozsahu podle § 32 upraví vnitřním předpisem pravidla a postupy uvedené v této vyhlášce.
ČÁST PRVNÍ - | OBECNÁ USTANOVENÍ |
§ 1   | |
§ 2   | |
§ 3   | |
ČÁST DRUHÁ - | PRAVIDLA ČINNOSTI PŘI POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB |
HLAVA I - | OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA |
§ 4 - | Účetní postupy [K § 12f písm. c) bodu 3 zákona] |
§ 5 - | Evidence majetku zákazníka [K § 12f písm. c) bodu 4 zákona] |
§ 6 - | Ukládání investičních nástrojů zákazníka [K § 12f písm. c) bodu 1 zákona] |
§ 7 - | Ukládání peněžních prostředků zákazníka [K § 12f písm. c) bodu 1 zákona] |
§ 8 - | Používání investičních nástrojů zákazníka [K § 12f písm. c) bodu 2 zákona] |
§ 9 - | Zpráva auditora [K § 12f písm. c) bodu 5 zákona] |
HLAVA II - | OSOBNÍ OBCHODY, STŘET ZÁJMŮ A POBÍDKA |
§ 10 - | Pravidla pro uzavírání osobních obchodů [K § 12f písm. a) a § 12b odst. 1 písm. a) zákona] |
§ 11 - | Zjišťování a řízení střetu zájmů [K § 12f písm. a) a § 12 písm. b) zákona] |
§ 12 - | Zjišťování střetu zájmů [K § 12f písm. a) a § 12 písm. b) zákona] |
§ 13 - | Řízení podstatného střetu zájmů [K § 12f písm. a) a § 12 písm. b) zákona] |
§ 14 - | Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí [K § 12f písm. a) a § 12 písm. b) zákona] |
§ 15 - | Přípustnost pobídky (K § 15 odst. 5 zákona) |
HLAVA III - | POŘIZOVÁNÍ A UCHOVÁVÁNÍ ZÁZNAMŮ [K § 12f písm. a), § 12b odst. 2 písm. a) a § 17 odst. 4 zákona] |
§ 16   | |
ČÁST TŘETÍ - | PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY |
HLAVA I - | INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA |
§ 17 - | Komunikace se zákazníky (K § 15a odst. 3 zákona) |
§ 18 - | Informace o zařazení zákazníka (K § 15d odst. 4 zákona) |
§ 19 - | Informace o investičních službách a nástrojích (K § 15d odst. 4 zákona) |
§ 20   | |
§ 21 - | Informace o pokynech a stavu majetku zákazníka (K § 15q odst. 2 a § 15r odst. 3 zákona) |
§ 22   | |
§ 23   | |
HLAVA II - | LHŮTY PRO POSKYTOVÁNÍ INFORMACÍ ZÁKAZNÍKŮM |
§ 24 - | Lhůty pro informace o investičních službách a nástrojích (K § 15d odst. 4 zákona) |
§ 25 - | Lhůty pro informace o pokynech a stavu majetku zákazníka (K § 15q odst. 2 a § 15r odst. 3 zákona) |
§ 26   | |
HLAVA III - | INFORMACE VYŽADOVANÉ OD ZÁKAZNÍKA (K § 15h odst. 4 a § 15i odst. 5 zákona) |
§ 27   | |
HLAVA IV - | PROVÁDĚNÍ POKYNŮ (K § 15l odst. 6 zákona) |
§ 28 - | Souhlas zákazníka |
§ 29 - | Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání |
§ 30 - | Relativní důležitost faktorů |
HLAVA V - | SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ [K § 12f písm. a), § 12b odst. 1 písm. b) a § 15o odst. 2 zákona] |
§ 31   | |
ČÁST ČTVRTÁ - | INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL [K § 32 odst. 8 písm. a) a c) zákona] |
§ 32   | |
ČÁST PÁTÁ - | ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ |
§ 33 - | Zrušovací ustanovení |
§ 34 - | Účinnost |