303/2010 Sb.Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb

Částka: 111 Druh předpisu: Vyhláška
Rozeslána dne: 5. listopadu 2010 Autor předpisu: Česká národní banka
Přijato: 14. října 2010 Nabývá účinnosti: 1. ledna 2011
Platnost předpisu: Zrušen předpisem 204/2017 Sb. Pozbývá platnosti: 3. ledna 2018
Původní znění předpisu

Text předpisu s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.


Ukázka textu předpisu:
303

VYHLÁŠKA
ze dne 14. října 2010
o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb


        Česká národní banka stanoví podle § 199 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, (dále jen „zákon“) k provedení § 12f písm. a), § 12f písm. c), § 15 odst. 5, § 15a odst. 3, § 15d odst. 4, § 15h odst. 4, § 15i odst. 5, § 15l odst. 6, § 15o odst. 2, § 15q odst. 2, § 15r odst. 3, § 17 odst. 4 a § 32 odst. 8 písm. a) a c) zákona:



ČÁST PRVNÍ

OBECNÁ USTANOVENÍ


§ 1

        (1) Tato vyhláška zapracovává příslušné předpisy Evropské unie1) a podrobněji upravuje

a)   pravidla činnosti při poskytování investičních služeb podle § 12f písm. a), § 12f písm. c), § 15 odst. 5 a § 17 odst. 4 zákona,

b)   pravidla jednání se zákazníky při poskytování investičních služeb podle § 15a odst. 3, § 15d odst. 4, § 15h odst. 4, § 15i odst. 5, § 15l odst. 6, § 15o odst. 2, § 15q odst. 2 a § 15r odst. 3 zákona.

        (2)  Tato vyhláška dále podrobněji upravuje některá pravidla činnosti a jednání se zákazníky investičního zprostředkovatele při poskytování investičních služeb podle § 32 odst. 8 písm. a) a c) zákona.

        (3)  Vyhláška se vztahuje na

a)   obchodníka s cennými papíry a

b)   investičního zprostředkovatele v rozsahu podle § 32.


§ 2

        (1)  Obchodník s cennými papíry a investiční zprostředkovatel v rozsahu podle § 32 upraví vnitřním předpisem pravidla a postupy uvedené v této vyhlášce.

. . .

Obsah předpisu:
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
§ 1  
§ 2  
§ 3  
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA ČINNOSTI PŘI POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA
§ 4 - Účetní postupy [K § 12f písm.  c) bodu 3 zákona]
§ 5 - Evidence majetku zákazníka [K § 12f písm.  c) bodu 4 zákona]
§ 6 - Ukládání investičních nástrojů zákazníka [K § 12f písm.  c) bodu 1 zákona]
§ 7 - Ukládání peněžních prostředků zákazníka [K § 12f písm.  c) bodu 1 zákona]
§ 8 - Používání investičních nástrojů zákazníka [K § 12f písm.  c) bodu 2 zákona]
§ 9 - Zpráva auditora [K § 12f písm.  c) bodu 5 zákona]
HLAVA II - OSOBNÍ OBCHODY, STŘET ZÁJMŮ A POBÍDKA
§ 10 - Pravidla pro uzavírání osobních obchodů [K § 12f písm.  a) a § 12b odst.  1 písm.  a) zákona]
§ 11 - Zjišťování a řízení střetu zájmů [K § 12f písm.  a) a § 12 písm.  b) zákona]
§ 12 - Zjišťování střetu zájmů [K § 12f písm.  a) a § 12 písm.  b) zákona]
§ 13 - Řízení podstatného střetu zájmů [K § 12f písm.  a) a § 12 písm.  b) zákona]
§ 14 - Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí [K § 12f písm.  a) a § 12 písm.  b) zákona]
§ 15 - Přípustnost pobídky (K § 15 odst.  5 zákona)
HLAVA III - POŘIZOVÁNÍ A UCHOVÁVÁNÍ ZÁZNAMŮ [K § 12f písm.  a), § 12b odst.  2 písm.  a) a § 17 odst.  4 zákona]
§ 16  
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA
§ 17 - Komunikace se zákazníky (K § 15a odst.  3 zákona)
§ 18 - Informace o zařazení zákazníka (K § 15d odst.  4 zákona)
§ 19 - Informace o investičních službách a nástrojích (K § 15d odst.  4 zákona)
§ 20  
§ 21 - Informace o pokynech a stavu majetku zákazníka (K § 15q odst.  2 a § 15r odst.  3 zákona)
§ 22  
§ 23  
HLAVA II - LHŮTY PRO POSKYTOVÁNÍ INFORMACÍ ZÁKAZNÍKŮM
§ 24 - Lhůty pro informace o investičních službách a nástrojích (K § 15d odst.  4 zákona)
§ 25 - Lhůty pro informace o pokynech a stavu majetku zákazníka (K § 15q odst.  2 a § 15r odst.  3 zákona)
§ 26  
HLAVA III - INFORMACE VYŽADOVANÉ OD ZÁKAZNÍKA (K § 15h odst.  4 a § 15i odst.  5 zákona)
§ 27  
HLAVA IV - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ (K § 15l odst.  6 zákona)
§ 28 - Souhlas zákazníka
§ 29 - Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání
§ 30 - Relativní důležitost faktorů
HLAVA V - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ [K § 12f písm.  a), § 12b odst.  1 písm.  b) a § 15o odst.  2 zákona]
§ 31  
ČÁST ČTVRTÁ - INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL [K § 32 odst.  8 písm.  a) a c) zákona]
§ 32  
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
§ 33 - Zrušovací ustanovení
§ 34 - Účinnost
Zavřít
MENU