143/2009 Sb.Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti

Částka: 043 Druh předpisu: Vyhláška
Rozeslána dne: 25. května 2009 Autor předpisu: Česká národní banka
Přijato: 4. května 2009 Nabývá účinnosti: 1. června 2009
Platnost předpisu: Zrušen předpisem 204/2017 Sb. Pozbývá platnosti: 3. ledna 2018
Původní znění předpisu

Text předpisu s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.


Ukázka textu předpisu:
143

VYHLÁŠKA
ze dne 4. května 2009
o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti


        Česká národní banka stanoví podle § 199 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 230/2008 Sb., k provedení § 14 odst. 3 tohoto zákona:


§ 1
Předmět úpravy

        Tato vyhláška stanoví rozsah potřebných znalostí a zkušeností osob1), pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, a požadavky na prokázání těchto znalostí a zkušeností.


Vymezení pojmů
§ 2

        (1)  Pro účely této vyhlášky se rozumí

a)   osobou jednající se zákazníky osoba, která přijímá a předává pokyny týkající se investičních nástrojů od zákazníků,

b)   investičním makléřem osoba, která provádí pokyny na účet zákazníka nebo uskutečňuje obchody na vlastní účet týkající se investičních nástrojů nebo upisování nebo umisťování investičních nástrojů se závazkem nebo bez závazku jejich upsání,

c)   obhospodařovatelem portfolia osoba, která obhospodařuje majetek zákazníka, je-li jeho součástí investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání,

d)   investičním poradcem osoba, která poskytuje investiční poradenství týkající se investičních nástrojů,

e)   osobou provádějící řízení rizik osoba, která u obchodníka s cennými papíry zabezpečuje řízení rizik2),

f)    osobou provádějící činnost compliance osoba, která u obchodníka s cennými papíry nebo u investičního zprostředkovatele zabezpečuje činnost compliance3), a

. . .

Obsah předpisu:
§ 1 - Předmět úpravy
§ 2 - Vymezení pojmů
§ 3  
§ 4 - Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce
§ 5 - Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik
§ 6 - Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance
§ 7 - Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit
§ 8 - Způsob prokazování znalostí
§ 9 - Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky
§ 10 - Prokazování znalostí investičním makléřem
§ 11 - Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia
§ 12 - Prokazování znalostí investičním poradcem
§ 13 - Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik
§ 14 - Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance
§ 15 - Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit
§ 16 - Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce
§ 17 - Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit
§ 18 - Způsob prokazování zkušeností
§ 19 - Započítávání odborné praxe
§ 20 - Přechodná ustanovení
§ 21 - Účinnost
Zavřít
MENU