258/2004 Sb.Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
Částka: | 085 | Druh předpisu: | Vyhláška |
Rozeslána dne: | 30. dubna 2004 | Autor předpisu: | Komise pro cenné papíry |
Přijato: | 12. března 2004 | Nabývá účinnosti: | 1. května 2004 |
Platnost předpisu: | Zrušen předpisem 237/2008 Sb. | Pozbývá platnosti: | 1. července 2008 |
Původní znění předpisu
Text předpisu s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.
Ukázka textu předpisu:
VYHLÁŠKA
ze dne 12. března 2004,
kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb
a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ
INVESTIČNÍCH SLUŽEB
§ 1
(K § 12 odst. 2 zákona)
(2) Obchodník pověří zaměstnance, přiměřeně k rozsahu investičních služeb poskytovaných v souladu s povolením (§ 6 zákona),
a) obchodováním (front office), pokud mu bylo uděleno povolení k poskytování investiční služby podle § 4 odst. 2 písm. a) a b) nebo c) zákona,
b) obhospodařováním individuálních portfolií zákazníků, pokud mu bylo uděleno povolení k poskytování investiční služby podle § 4 odst. 2 písm. d) zákona,
Obsah předpisu:
ČÁST PRVNÍ - | PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB |
§ 1 - | Organizační řád (K § 12 odst. 2 zákona) |
§ 2 - | Administrativní postupy [K § 12 odst. 1 písm. a) zákona] |
§ 3 - | Účetní postupy [K § 12 odst. 1 písm. a) zákona] |
§ 4 - | Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat [K § 12 odst. 1 písm. b) zákona] |
§ 5 - | Systém vnitřní kontroly [K § 12 odst. 1 písm. c) zákona] |
§ 6 - | Compliance [K § 12 odst. 1 písm. c) zákona] |
§ 7 - | Interní audit [K § 12 odst. 1 písm. c) zákona] |
§ 8 - | Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci [K § 12 odst. 1 písm. f) zákona] |
§ 9 - | Řízení finančních rizik a řízení likvidity [K § 12 odst. 1 písm. d) zákona] |
§ 10 - | Postupy k omezení možnosti střetu zájmů [K § 12 odst. 1 písm. e) zákona] |
§ 11 - | Sdružování pokynů [K § 12 odst. 1 písm. g) zákona] |
§ 12 - | Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků a investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet [K § 12 odst. 6 písm. b) a c) zákona] |
§ 13 - | Pravidla identifikace majetku zákazníka [K § 12 odst. 6 písm. d) zákona] |
ČÁST DRUHÁ - | PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY |
§ 14 - | Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem [K § 15 odst. 1 písm. a) zákona] |
§ 15 - | Pravidla vyžadování informací od zákazníka [K § 15 odst. 1 písm. b) zákona] |
§ 16 - | Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby [K § 15 odst. 1 písm. c) zákona] |
§ 17 - | Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky [K § 15 odst. 1 písm. d) zákona] |
§ 18 - | Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel [K § 15 odst. 1 písm. e) zákona] |
§ 19 - | Střet zájmů [K § 15 odst. 1 písm. f) zákona] |
§ 20 - | Pravidla nejlepších podmínek a časové priority [K § 15 odst. 1 písm. g) zákona] |
§ 21 - | Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry [K § 15 odst. 1 písm. h) zákona] |
§ 22 - | Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem (K § 15 odst. 2 zákona) |
ČÁST TŘETÍ - | USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ |
§ 23 - | Společná ustanovení |
§ 24 - | Přechodné ustanovení |
§ 25 - | Účinnost |
Zavřít