258/2004 Sb.Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky

Částka: 085 Druh předpisu: Vyhláška
Rozeslána dne: 30. dubna 2004 Autor předpisu: Komise pro cenné papíry
Přijato: 12. března 2004 Nabývá účinnosti: 1. května 2004
Platnost předpisu: Zrušen předpisem 237/2008 Sb. Pozbývá platnosti: 1. července 2008
Původní znění předpisu

Text předpisu s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.


Ukázka textu předpisu:
258

VYHLÁŠKA
ze dne 12. března 2004,
kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb
a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky



        Komise pro cenné papíry stanoví podle § 199 odst. 2 písm. c) ve spojení s § 12 odst. 7 a § 199 odst. 2 písm. f) ve spojení s § 15 odst. 4 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, (dále jen "zákon"):

ČÁST PRVNÍ
PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA
OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ
INVESTIČNÍCH SLUŽEB


§ 1

Organizační řád
(K § 12 odst. 2 zákona)
        (1)  Obchodník s cennými papíry a zahraniční osoba, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie a poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky na základě povolení Komise pro cenné papíry (dále jen "Komise") k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky (dále jen "obchodník") přijme organizační řád, ve kterém upraví organizační uspořádání obchodníka, oprávnění, povinnosti a pracovní náplň vedoucích zaměstnanců obchodníka a ostatních zaměstnanců obchodníka.
        (2)  Obchodník pověří zaměstnance, přiměřeně k rozsahu investičních služeb poskytovaných v souladu s povolením (§ 6 zákona),
       a) obchodováním (front office), pokud mu bylo uděleno povolení k poskytování investiční služby podle § 4 odst. 2 písm. a) a b) nebo c) zákona,
       b) obhospodařováním individuálních portfolií zákazníků, pokud mu bylo uděleno povolení k poskytování investiční služby podle § 4 odst. 2 písm. d) zákona,
. . .

Obsah předpisu:
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
§ 1 - Organizační řád (K § 12 odst.  2 zákona)
§ 2 - Administrativní postupy [K § 12 odst.  1 písm.  a) zákona]
§ 3 - Účetní postupy [K § 12 odst.  1 písm.  a) zákona]
§ 4 - Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat [K § 12 odst.  1 písm.  b) zákona]
§ 5 - Systém vnitřní kontroly [K § 12 odst.  1 písm.  c) zákona]
§ 6 - Compliance [K § 12 odst.  1 písm.  c) zákona]
§ 7 - Interní audit [K § 12 odst.  1 písm.  c) zákona]
§ 8 - Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci [K § 12 odst.  1 písm.  f) zákona]
§ 9 - Řízení finančních rizik a řízení likvidity [K § 12 odst.  1 písm.  d) zákona]
§ 10 - Postupy k omezení možnosti střetu zájmů [K § 12 odst.  1 písm.  e) zákona]
§ 11 - Sdružování pokynů [K § 12 odst.  1 písm.  g) zákona]
§ 12 - Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků a investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet [K § 12 odst.  6 písm.  b) a c) zákona]
§ 13 - Pravidla identifikace majetku zákazníka [K § 12 odst.  6 písm.  d) zákona]
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
§ 14 - Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem [K § 15 odst.  1 písm.  a) zákona]
§ 15 - Pravidla vyžadování informací od zákazníka [K § 15 odst.  1 písm.  b) zákona]
§ 16 - Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby [K § 15 odst.  1 písm.  c) zákona]
§ 17 - Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky [K § 15 odst.  1 písm.  d) zákona]
§ 18 - Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel [K § 15 odst.  1 písm.  e) zákona]
§ 19 - Střet zájmů [K § 15 odst.  1 písm.  f) zákona]
§ 20 - Pravidla nejlepších podmínek a časové priority [K § 15 odst.  1 písm.  g) zákona]
§ 21 - Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry [K § 15 odst.  1 písm.  h) zákona]
§ 22 - Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem (K § 15 odst.  2 zákona)
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
§ 23 - Společná ustanovení
§ 24 - Přechodné ustanovení
§ 25 - Účinnost
Zavřít
MENU