256/2004 Sb.Zákon o podnikání na kapitálovém trhu
Částka: | 084 | Druh předpisu: | Zákon |
Rozeslána dne: | 30. dubna 2004 | Autor předpisu: | Parlament |
Přijato: | 14. dubna 2004 | Nabývá účinnosti: | 1. května 2004 |
Platnost předpisu: | Ano | Pozbývá platnosti: | |
Text aktualizovaného znění s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.
256
ZÁKON
ze dne 14. dubna 2004
o podnikání na kapitálovém trhu
Parlament se usnesl na tomto zákoně České republiky:
ČÁST PRVNÍ
ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
§ 1
Předmět úpravy
Tento zákon zapracovává příslušné předpisy Evropských společenství1), zároveň navazuje na přímo použitelné předpisy Evropských společenství2) a upravuje poskytování služeb v oblasti kapitálového trhu, ochranu kapitálového trhu a investorů a veřejnou nabídku cenných papírů.
§ 2
Vymezení některých pojmů
(1) V tomto zákoně se rozumí
a) vedoucí osobou člen statutárního orgánu, statutární orgán, výkonný ředitel právnické osoby nebo osoba, která jiným způsobem skutečně řídí činnost právnické osoby,
b) osobou s řídící pravomocí
1. vedoucí osoba,
2. dozorčí rada nebo jiný dozorčí orgán,
3. člen dozorčí rady nebo jiného dozorčího orgánu,
4. osoba, která v rámci emitenta činí rozhodnutí, které může ovlivnit budoucí vývoj a podnikovou strategii emitenta, a která má přístup k vnitřním informacím,
c) osobou se zvláštním vztahem k obchodníkovi s cennými papíry
1. vedoucí osoba obchodníka s cennými papíry,
2. vázaný zástupce (§ 32a) obchodníka s cennými papíry a jeho vedoucí osoby,
3. investiční zprostředkovatel (§ 29) obchodníka s cennými papíry,
ČÁST PRVNÍ - | ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ |
§ 1 - | Předmět úpravy |
§ 2 - | Vymezení pojmů |
ČÁST DRUHÁ - | INVESTIČNÍ SLUŽBY |
HLAVA I - | ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ |
§ 3 - | Investiční nástroje |
§ 4 - | Investiční služby |
HLAVA II - | OBCHODNÍK S CENNÝMI PAPÍRY |
Díl 1 - | Základní ustanovení |
§ 5   | |
Díl 2 - | Povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry |
§ 6   | |
§ 7   | |
§ 8   | |
Díl 3 - | Některé podmínky podnikání obchodníka s cennými papíry |
§ 9 - | Kapitálová přiměřenost obchodníka s cennými papíry |
§ 10 - | Schvalování vedoucí osoby obchodníka s cennými papíry |
§ 11 - | Nabývání a pozbývání účasti na obchodníkovi s cennými papíry, který není bankou |
Díl 4 - | Pravidla činnosti a hospodaření obchodníka s cennými papíry |
§ 12 - | Pravidla obezřetného poskytování investičních služeb |
§ 13 - | Deník obchodníka s cennými papíry |
§ 14 - | Makléř |
§ 15 - | Jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky |
§ 16 - | Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry |
§ 17 - | Uchovávání dokumentů obchodníka s cennými papíry |
Díl 5 - | Zrušení, změna předmětu podnikání nebo přeměna obchodníka s cennými papíry a převod, zastavení nebo nájem podniku obchodníka s cennými papíry |
§ 18 - | Zrušení nebo změna předmětu podnikání obchodníka s cennými papíry |
§ 19 - | Přeměna obchodníka s cennými papíry |
§ 20 - | Převod, zastavení nebo nájem podniku obchodníka s cennými papíry |
HLAVA III - | POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB NA ÚZEMÍ ČLENSKÝCH STÁTŮ EVROPSKÉ UNIE |
Díl 1 - | Poskytování investičních služeb obchodníkem s cennými papíry v jiném členském státě Evropské unie |
§ 21   | |
§ 22   | |
§ 23   | |
Díl 2 - | Poskytování investičních služeb zahraniční osobou se sídlem v jiném členském státě Evropské unie na území České republiky |
§ 24 - | Poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky |
§ 25 - | Poskytování investičních služeb bez umístění organizační složky |
§ 26 - | Spolupráce s Komisí Evropských společenství |
§ 27 - | Spolupráce mezi dozorovými úřady členských států Evropské unie |
HLAVA IV - | ORGANIZAČNÍ SLOŽKA ZAHRANIČNÍ OSOBY, KTERÁ MÁ SÍDLO VE STÁTĚ, KTERÝ NENÍ ČLENSKÝM STÁTEM EVROPSKÉ UNIE A POSKYTUJE INVESTIČNÍ SLUŽBY V ČESKÉ REPUBLICE |
§ 28   | |
HLAVA V - | INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL |
§ 29 - | Základní ustanovení |
§ 30 - | Registrace investičního zprostředkovatele |
§ 31   | |
§ 32 - | Povinnosti investičního zprostředkovatele |
ČÁST TŘETÍ - | VEŘEJNÁ DRAŽBA CENNÝCH PAPÍRŮ |
§ 33   | |
ČÁST ČTVRTÁ - | VEŘEJNÁ NABÍDKA INVESTIČNÍCH CENNÝCH PAPÍRŮ |
§ 34 - | Základní ustanovení |
§ 35 - | Užší prospekt |
§ 36   | |
ČÁST PÁTÁ - | TRH S INVESTIČNÍMI NÁSTROJI |
HLAVA I - | ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ |
§ 37   | |
§ 38   | |
§ 39   | |
§ 40 - | Volný trh |
§ 41 - | Inforamační povinnost organizátora regulovaného trhu |
§ 42 - | Obchod uzavřený na regulovaném trhu |
§ 43 - | Uveřejňování kurzu investičního nástroje |
§ 44 - | Podmínky pro přijetí cenného papíru k obchodování na oficiálním trhu |
§ 45 - | Povolení k tisku kótovaných listinných cenných papírů |
§ 46 - | Registrace cenných papírů vydaných fondem kolektivního investování na oficiálním trhu |
§ 47 - | Vyřazení cenného papíru z obchodování na oficiálním trhu |
§ 48 - | Pozastavení obchodování s cenným papírem a vyloučení cenného papíru z obchodování na oficiálním trhu |
§ 49 - | Rozhodnutí o nepřijetí cenného papíru k obchodování, o pozastavení obchodování s cenným papírem nebo o vyloučení cenného papíru z obchodování |
§ 50 - | Prospekt cenného papíru |
§ 51   | |
§ 52   | |
§ 53 - | Uznávání prospektu cenného papíru |
§ 54   | |
§ 55   | |
HLAVA II - | BURZA CENNÝCH PAPÍRŮ |
§ 56 - | Základní ustanovení |
§ 57 - | Povolení k činnosti burzy |
§ 58   | |
§ 59 - | Neslučitelnost funkcí vedoucí osoby burzy |
§ 60 - | Zrušení burzy nebo změna předmětu podnikání burzy |
§ 61 - | Přeměna burzy |
§ 62 - | Převod, zastavení nebo nájem podniku burzy |
§ 63 - | Akcie burzy |
§ 64 - | Valná hromada |
§ 65 - | Burzovní komora |
§ 66 - | Práva a povinnosti burzovní komory |
§ 67 - | Burzovní výbory |
§ 68 - | Generální ředitel burzy |
§ 69 - | Burzovní obchod |
§ 70 - | Osoba oprávněná uzavírat burzovní obchody |
§ 71   | |
§ 72 - | Burzovní rozhodčí soud |
HLAVA III - | MIMOBURZOVNÍ TRH |
§ 73 - | Základní ustanovení |
§ 74 - | Povolení k organizování mimoburzovního trhu |
§ 75   | |
§ 76 - | Neslučitelnost funkcí vedoucí osoby organizátora mimoburzovního trhu |
§ 77 - | Zrušení nebo změna předmětu podnikání organizátora mimoburzovního trhu |
§ 78 - | Přeměna organizátora mimoburzovního trhu |
§ 79 - | Převod, zastavení nebo nájem podniku organizátora mimoburzovního trhu |
§ 80 - | Povinnosti organizátora mimoburzovního trhu |
§ 81   | |
ČÁST ŠESTÁ - | VYPOŘÁDACÍ SYSTÉM |
§ 82 - | Základní ustanovení |
§ 83 - | Povolení k provozování vypořádacího systému |
§ 84 - | Zrušení nebo změna předmětu podnikání provozovatele vypořádacího systému |
§ 85 - | Přeměna provozovatele vypořádacího systému |
§ 86 - | Neodvolatelnost příkazu k vypořádání |
§ 87 - | Informační povinnosti provozovatele vypořádacího systému |
§ 88 - | Informační povinnosti o účastnících vypořádacího systému |
§ 89 - | Oznamovací povinnosti Komise a provozovatele vypořádacího systému |
§ 90   | |
ČÁST SEDMÁ - | EVIDENCE INVESTIČNÍCH NÁSTROJŮ |
HLAVA I - | ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ |
Díl 1 - | Zaknihovaný cenný papír |
§ 91   | |
Díl 2 - | Druhy evidencí investičních nástrojů |
§ 92 - | Centrální evidence cenných papírů |
§ 93 - | Samostatná evidence investičních nástrojů |
Díl 3 - | Zásady vedení evidence investičních nástrojů |
§ 94 - | Druhy účtů |
§ 95 - | Zápis do evidence investičních nástrojů |
§ 96 - | Účinky převodu investičního nástroje |
§ 97 - | Pozastavení výkonu práva vlastníka nakládat se zaknihovaným investičním nástrojem |
§ 98 - | Oprava chyb v evidenci investičních nástrojů |
§ 99 - | Výpis z evidence investičních nástrojů |
HLAVA II - | CENTRÁLNÍ DEPOZITÁŘ CENNÝCH PAPÍRŮ |
§ 100 - | Základní ustanovení |
§ 101   | |
§ 102   | |
§ 103 - | Povolení k činnosti centrálního depozitáře |
§ 104 - | Provozní řád centrálního depozitáře |
§ 105 - | Zrušení nebo změna předmětu podnikání centrálního depozitáře |
§ 106 - | Přeměna centrálního depozitáře |
§ 107 - | Převod, zastavení nebo nájem centrálního depozitáře |
§ 108 - | Informační povinnosti centrálního depozitáře |
§ 109 - | Účastník centrálního depozitáře |
§ 110 - | Účet zákazníků |
§ 111 - | Evidence emisí zaknihovaných cenných papírů |
§ 112 - | Přeměna podoby cenného papíru |
§ 113   | |
§ 114   | |
HLAVA III - | POSKYTOVÁNÍ INFORMACÍ O VLASTNÍCÍCH INVESTIČNÍCH NÁSTROJŮ |
§ 115   | |
ČÁST OSMÁ - | OCHRANA KAPITÁLOVÉHO TRHU A INVESTORŮ |
HLAVA I - | POVINNOSTI ÚČASTNÍKŮ TRHU |
§ 116 - | Informační povinnost obchodníka s cennými papíry, institucionálního investora a organizátora regulovaného trhu |
§ 117 - | Povinnost mlčenlivosti |
§ 118 - | Výroční zpráva emitenta kótovaného cenného papíru |
§ 119 - | Pololetní zpráva emitenta kótovaného cenného papíru |
§ 120 - | Ostatní povinnosti emitenta kótovaného cenného papíru |
§ 121   | |
§ 122 - | Oznamování podílu na hlasovacích právech |
§ 123 - | Výroční zpráva a pololetní zpráva emitenta cenných papírů přijatých k obchodování na oficiálním trhu burzy cenných papírů v jiném členském státě Evropské unie |
§ 124 - | Ochrana vnitřních informací |
§ 125   | |
§ 126 - | Manipulace s trhem |
§ 127   | |
HLAVA II - | GARANČNÍ FOND OBCHODNÍKŮ S CENNÝMI PAPÍRY |
§ 128 - | Základní ustanovení |
§ 129 - | Placení příspěvku do Garančního fondu |
§ 130 - | Poskytování náhrady z Garančního fondu |
§ 131   | |
§ 132 - | Vydání majetku zákazníků po prohlášení konkurzu na majetek obchodníka s cennými papíry |
§ 133 - | Placení příspěvku do Garančního fondu zahraniční osobou |
§ 134 - | Informační povinnosti a spolupráce |
ČÁST DEVÁTÁ - | STÁTNÍ DOZOR A SPRÁVNÍ DELIKTY |
HLAVA I - | STÁTNÍ DOZOR NA INDIVIDUÁLNÍM ZÁKLADĚ |
Díl 1 - | Základní ustanovení |
§ 135 - | Osoby podléhající státnímu dozoru |
Díl 2 - | Opatření k nápravě a odnětí povolení |
§ 136 - | Základní ustanovení |
§ 137 - | Pozastavení obchodování s cennými papíry |
§ 138 - | Nucená správa |
§ 139   | |
§ 140   | |
§ 141   | |
§ 142   | |
§ 143   | |
§ 144 - | Změna rozsahu povolení |
§ 145 - | Odnětí povolení, souhlasu nebo registrace |
Díl 3 - | Státní dozor nad zahraniční osobou, která poskytuje investiční služby v České republice na základě povolení dozorového úřadu jiného členského státu Evropské unie |
§ 146   | |
Díl 4 - | Státní dozor nad obchodníkem s cennými papíry, který poskytuje služby v jiném členském státě Evropské unie |
§ 147   | |
Díl 5 - | Státní dozor nad burzou |
§ 148   | |
§ 149   | |
HLAVA II - | STÁTNÍ DOZOR NA KONSOLIDOVANÉM ZÁKLADĚ |
§ 150 - | Základní ustanovení |
§ 151 - | Vymezení pojmů |
§ 152 - | Výkon dozoru na konsolidovaném základě |
§ 153   | |
§ 154 - | Povinnosti osob podléhajících dozoru na konsolidovaném základě |
§ 155   | |
§ 156 - | Opatření k nápravě |
HLAVA III - | SPRÁVNÍ DELIKTY |
§ 157 - | Správní delikty obchodníka s cennými papíry |
§ 158 - | Správní delikty investičního zprostředkovatele |
§ 159 - | Správní delikty osoby, která používá službu investičního zprostředkovatele |
§ 160 - | Správní delikty burzy cenných papírů |
§ 161 - | Správní delikty organizátora mimoburzovního trhu |
§ 162 - | Správní delikty provozovatele vypořádacího systému |
§ 163 - | Správní delikty účastníka vypořádacího systému |
§ 164 - | Správní delikty centrálního depozitáře |
§ 165 - | Správní delikty účastníka centrálního depozitáře |
§ 166 - | Správní delikty osoby, která vede evidenci navazující na centrální evidenci cenných papírů vedenou centrálním depozitářem |
§ 167 - | Správní delikty osoby, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů |
§ 168 - | Správní delikty osoby, která vede evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů |
§ 169 - | Správní delikty institucionálního investora |
§ 170 - | Správní delikty tiskárny |
§ 171 - | Správní delikty emitenta |
§ 172 - | Správní delikty při veřejné nabídce cenných papírů |
§ 173   | |
§ 174 - | Správní delikty zahraniční osoby, která v České republice poskytuje investiční služby na základě povolení domovského státu |
§ 175 - | Správní delikty zahraniční osoby, která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky |
§ 176 - | Správní delikty osoby podléhající dozoru na konsolidovaném základě |
§ 177 - | Správní delikty zasvěcené osoby |
§ 178   | |
§ 179 - | Správní delikty osoby, která manipuluje s trhem |
§ 180   | |
§ 181 - | Správní delikty osoby, která neoznámí tržní |
§ 182   | |
§ 183 - | Správní delikty osoby, která se podílí na rozhodování emitenta a neinformuje o svých obchodech s investičními nástroji |
§ 184   | |
§ 185 - | Správní delikty osoby, která neoznámí využití vnitřní informace |
§ 186   | |
§ 187 - | Další správní delikty |
§ 188 - | Další přestupky |
§ 189   | |
§ 190   | |
§ 191 - | Správní delikty při poskytování investičních služeb v zahraničí |
§ 192 - | Společná ustanovení |
ČÁST DESÁTÁ - | RATINGOVÉ AGENTURY |
§ 193   | |
ČÁST JEDENÁCTÁ - | USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ |
§ 194 - | Vztah k jiným právním předpisům |
§ 195   | |
§ 196   | |
§ 197   | |
§ 198 - | Seznam nucených správců a likvidátorů |
§ 199 - | Zmocnění |
§ 200 - | Ustanovení přechodná a závěrečná |
§ 201   | |
§ 202   | |
§ 203   | |
§ 204   | |
§ 205   | |
§ 206 - | Účinnost |