466/2002 Sb.Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům

Částka: 161 Druh předpisu: Vyhláška
Rozeslána dne: 12. listopadu 2002 Autor předpisu: Komise pro cenné papíry
Přijato: 24. října 2002 Nabývá účinnosti: 1. ledna 2003
Platnost předpisu: Zrušen předpisem 256/2004 Sb. Pozbývá platnosti: 1. května 2004
Původní znění předpisu

Text předpisu s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.


Ukázka textu předpisu:
466

VYHLÁŠKA
ze dne 24. října 2002,
kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka
s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry
ve vztahu k zákazníkům



        Komise pro cenné papíry stanoví podle § 47a odst. 2 a § 47b odst. 3 zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění zákona č. 15/1998 Sb., zákona č. 362/2000 Sb. a zákona č. 308/2002 Sb.:

ČÁST PRVNÍ

PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE
VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA

(K § 47a zákona o cenných papírech)

[K § 47a odst. 1 písm. a) zákona o cenných papírech]

§ 1

Vnitřní předpisy

        (1)  Obchodník s cennými papíry1) a zahraniční obchodník s cennými papíry poskytující na území České republiky investiční služby prostřednictvím pobočky2) (dále jen "obchodník") vydá vnitřní předpisy, které upraví administrativní postupy v rámci vnitřního provozu obchodníka, zejména

       a) organizační uspořádání obchodníka, oprávnění, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců obchodníka a ostatních zaměstnanců obchodníka,
       b) postup při přijímání či změně vnitřních předpisů,
       c) systém vnitřní kontroly (§ 3 až 5),
       d) výkon činností zaměstnanci obchodníka ve vztahu k poskytování investičních služeb obchodníkem,
       e) oprávnění zaměstnanců obchodníka ke schvalování a podepisování dokumentů v rámci činnosti obchodníka,
       f) postup tvorby, zpracování a nakládání s daty a dokumenty obchodníka, jejich uchovávání a
       g) správu a obsluhu informačního systému provozovaného obchodníkem.
. . .

Obsah předpisu:
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA (K § 47a zákona o cenných papírech)
§ 1 - [K § 47a odst.  1 písm.  a) zákona o cenných papírech]Vnitřní předpisy
§ 2 - Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat
§ 3 - Systém vnitřní kontroly
§ 4 - Compliance
§ 5 - Interní audit
§ 6 - Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci
§ 7 - Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka [K § 47a odst.  1 písm.  b) zákona o cenných papírech]
§ 8 - Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka [K § 47a odst.  1 písm.  c) zákona o cenných papírech]
§ 9 - Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet [K § 47a odst.  1 písm.  d) zákona o cenných papírech]
§ 10 - Opatření k zamezení střetu zájmů [K § 47a odst.  1 písm.  e) zákona o cenných papírech]
§ 11 - Materiální a personální vybavení obchodníka [K § 47a odst.  1 písm.  f) zákona o cenných papírech]
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM (K § 47b zákona o cenných papírech)
§ 12 - Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem [K § 47b odst.  1 písm.  a) zákona o cenných papírech]
§ 13 - Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu [K § 47b odst.  1 písm.  b) zákona o cenných papírech]
§ 14 - Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka [K § 47b odst.  1 písm.  c) zákona o cenných papírech]
§ 15 - Pravidla vyžadování informací od zákazníka [K § 47b odst.  1 písm.  d) zákona o cenných papírech]
§ 16 - Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti [K § 47b odst.  1 písm.  e) zákona o cenných papírech]
§ 17 - Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka [K § 47b odst.  1 písm.  f) zákona o cenných papírech]
§ 18 - Střet zájmů [K § 47b odst.  1 písm.  g) zákona o cenných papírech]
§ 19 - Řízení finančních rizik a řízení likvidity [K § 47b odst.  1 písm.  h) zákona o cenných papírech]
§ 20 - Pravidla časové priority a nejlepších podmínek [K § 47b odst.   1 písm.   i) a j) zákona o cenných papírech]
§ 21 - Zákaz využívání důvěrných informací [K § 47b odst.  1 písm.  k) zákona o cenných papírech]
§ 22 - Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry [K § 47b odst.  1 písm.  l) zákona o cenných papírech]
§ 23 - Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem [K § 47b odst.  1 písm.  m) zákona o cenných papírech]
§ 24 - Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem [K § 47b odst.  1 písm.  n) zákona o cenných papírech]
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
§ 25 - Společná ustanovení
§ 26 - Přechodná ustanovení
§ 27 - Účinnost
Zavřít
MENU