466/2002 Sb.Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
Částka: | 161 | Druh předpisu: | Vyhláška |
Rozeslána dne: | 12. listopadu 2002 | Autor předpisu: | Komise pro cenné papíry |
Přijato: | 24. října 2002 | Nabývá účinnosti: | 1. ledna 2003 |
Platnost předpisu: | Zrušen předpisem 256/2004 Sb. | Pozbývá platnosti: | 1. května 2004 |
Původní znění předpisu
Text předpisu s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.
Ukázka textu předpisu:
VYHLÁŠKA
ze dne 24. října 2002,
kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka
s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry
ve vztahu k zákazníkům
VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
§ 1
Vnitřní předpisy
(1) Obchodník s cennými papíry1) a zahraniční obchodník s cennými papíry poskytující na území České republiky investiční služby prostřednictvím pobočky2) (dále jen "obchodník") vydá vnitřní předpisy, které upraví administrativní postupy v rámci vnitřního provozu obchodníka, zejména a) organizační uspořádání obchodníka, oprávnění, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců obchodníka a ostatních zaměstnanců obchodníka,
b) postup při přijímání či změně vnitřních předpisů,
c) systém vnitřní kontroly (§ 3 až 5),
d) výkon činností zaměstnanci obchodníka ve vztahu k poskytování investičních služeb obchodníkem,
e) oprávnění zaměstnanců obchodníka ke schvalování a podepisování dokumentů v rámci činnosti obchodníka,
f) postup tvorby, zpracování a nakládání s daty a dokumenty obchodníka, jejich uchovávání a
g) správu a obsluhu informačního systému provozovaného obchodníkem.
Obsah předpisu:
ČÁST PRVNÍ - | PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA (K § 47a zákona o cenných papírech) |
§ 1 - | [K § 47a odst. 1 písm. a) zákona o cenných papírech]Vnitřní předpisy |
§ 2 - | Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat |
§ 3 - | Systém vnitřní kontroly |
§ 4 - | Compliance |
§ 5 - | Interní audit |
§ 6 - | Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci |
§ 7 - | Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka [K § 47a odst. 1 písm. b) zákona o cenných papírech] |
§ 8 - | Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka [K § 47a odst. 1 písm. c) zákona o cenných papírech] |
§ 9 - | Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet [K § 47a odst. 1 písm. d) zákona o cenných papírech] |
§ 10 - | Opatření k zamezení střetu zájmů [K § 47a odst. 1 písm. e) zákona o cenných papírech] |
§ 11 - | Materiální a personální vybavení obchodníka [K § 47a odst. 1 písm. f) zákona o cenných papírech] |
ČÁST DRUHÁ - | PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM (K § 47b zákona o cenných papírech) |
§ 12 - | Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem [K § 47b odst. 1 písm. a) zákona o cenných papírech] |
§ 13 - | Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu [K § 47b odst. 1 písm. b) zákona o cenných papírech] |
§ 14 - | Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka [K § 47b odst. 1 písm. c) zákona o cenných papírech] |
§ 15 - | Pravidla vyžadování informací od zákazníka [K § 47b odst. 1 písm. d) zákona o cenných papírech] |
§ 16 - | Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti [K § 47b odst. 1 písm. e) zákona o cenných papírech] |
§ 17 - | Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka [K § 47b odst. 1 písm. f) zákona o cenných papírech] |
§ 18 - | Střet zájmů [K § 47b odst. 1 písm. g) zákona o cenných papírech] |
§ 19 - | Řízení finančních rizik a řízení likvidity [K § 47b odst. 1 písm. h) zákona o cenných papírech] |
§ 20 - | Pravidla časové priority a nejlepších podmínek [K § 47b odst. 1 písm. i) a j) zákona o cenných papírech] |
§ 21 - | Zákaz využívání důvěrných informací [K § 47b odst. 1 písm. k) zákona o cenných papírech] |
§ 22 - | Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry [K § 47b odst. 1 písm. l) zákona o cenných papírech] |
§ 23 - | Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem [K § 47b odst. 1 písm. m) zákona o cenných papírech] |
§ 24 - | Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem [K § 47b odst. 1 písm. n) zákona o cenných papírech] |
ČÁST TŘETÍ - | USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ |
§ 25 - | Společná ustanovení |
§ 26 - | Přechodná ustanovení |
§ 27 - | Účinnost |
Zavřít