(EU) č. 1151/2014Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 1151/2014 ze dne 4. června 2014, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2013/36/EU, pokud jde o regulační technické normy týkající se informací, jež mají být oznamovány při výkonu práva usazování a volného pohybu služeb (Text s významem pro EHP)

Publikováno:	Úř. věst. L 309, 30.10.2014, s. 1-4	Druh předpisu:	Nařízení v přenesené pravomoci
Přijato:	4. června 2014	Autor předpisu:	Evropská komise
Platnost od:	19. listopadu 2014	Nabývá účinnosti:	19. listopadu 2014
Platnost předpisu:	Ano	Pozbývá platnosti:

Konsolidované znění předpisu s účinností od 29. prosince 2022

Text aktualizovaného znění s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.

Tento dokument slouží výhradně k informačním účelům a nemá žádný právní účinek. Orgány a instituce Evropské unie nenesou za jeho obsah žádnou odpovědnost. Závazná znění příslušných právních předpisů, včetně jejich právních východisek a odůvodnění, jsou zveřejněna v Úředním věstníku Evropské unie a jsou k dispozici v databázi EUR-Lex. Tato úřední znění jsou přímo dostupná přes odkazy uvedené v tomto dokumentu

►B

NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 1151/2014

ze dne 4. června 2014,

kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2013/36/EU, pokud jde o regulační technické normy týkající se informací, jež mají být oznamovány při výkonu práva usazování a volného pohybu služeb

(Text s významem pro EHP)

(Úř. věst. L 309 30.10.2014, s. 1)

Ve znění:

		Úřední věstník
		Č.	Strana	Datum
►M1	NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) 2022/192 ze dne 20. října 2021,	L 31	1	14.2.2022
►M2	NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) 2022/2403 ze dne 16. srpna 2022,	L 317	41	9.12.2022

▼B

NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 1151/2014

ze dne 4. června 2014,

(Text s významem pro EHP)

Článek 1

Předmět

Toto nařízení stanoví informace, jež mají být oznamovány při výkonu práva usazování a volného pohybu služeb v souladu s čl. 35 odst. 5, čl. 36 odst. 5 a čl. 39 odst. 4 směrnice 2013/36/EU.

Článek 2

Definice

Pro účely tohoto nařízení se rozumí:

„pasovým oznámením pobočky“ oznámení podané v souladu s čl. 35 odst. 1 směrnice 2013/36/EU úvěrovou institucí, která hodlá zřídit pobočku na území jiného členského státu, příslušným orgánům jejího domovského členského státu;

„oznámením o změně údajů pobočky“ oznámení podané v souladu s čl. 36 odst. 3 směrnice 2013/36/EU úvěrovou institucí příslušným orgánům jejího domovského a hostitelského členského státu, uvádějící změnu údajů sdělovaných podle čl. 35 odst. 2 písm. b), c) nebo d) uvedené směrnice;

„pasovým oznámením služeb“ oznámení podané v souladu s čl. 39 odst. 1 směrnice 2013/36/EU úvěrovou institucí, která hodlá vykonávat volný pohyb služeb tím, že bude na území jiného členského státu poprvé vykonávat činnost, které instituce podává příslušným orgánům svého domovského členského státu.

Článek 3

Pasové oznámení pobočky

Prostřednictvím pasového oznámení pobočky se oznamují tyto údaje:

▼M1

název a adresa úvěrové instituce a zamýšlené sídlo pobočky;

▼B

plán činností podle odstavce 2.

Plán činností podle odst. 1 písm. b) obsahuje tyto informace:

druhy plánované obchodní činnosti včetně těchto informací:

hlavní cíle a obchodní strategie pobočky a vysvětlení, jakým způsobem bude pobočka přispívat ke strategii instituce, případně její skupiny,

▼M1

ii)

seznam činností v příloze I směrnice 2013/36/EU, které úvěrová instituce hodlá vykonávat v hostitelském členském státě, včetně co nejpřesnějšího plánovaného data zahájení každé činnosti, a v případě ukončení činností seznam ukončených činností,

iii)

seznam činností, které budou představovat hlavní činnost v hostitelském členském státě,

▼B

iv)

popis cílových klientů a protistran;

organizační uspořádání pobočky včetně těchto informací:

popis organizační struktury pobočky, včetně funkčních a právních vztahů podřízenosti a postavení a úlohy pobočky v rámci podnikové struktury instituce, případně její skupiny,

ii)

popis mechanismů správy a řízení a vnitřních kontrolních mechanismů pobočky včetně těchto informací:

—

postupy pro řízení rizik pobočky a údaje o řízení rizika likvidity instituce, případně její skupiny,

—

veškeré limity použitelné na činnosti pobočky, zejména na její úvěrové činnosti,

—

údaje o opatřeních interního auditu pobočky, včetně údajů o osobě, která za tato opatření odpovídá, a případně údaje o externím auditorovi,

—

opatření proti praní peněz použitelná na pobočku, včetně údajů o osobě určené k zajištění dodržování těchto opatření,

—

kontrola outsourcingu a jiných ujednání se třetími stranami v souvislosti s činnostmi vykonávanými pobočkou, na něž se vztahuje povolení instituce,

▼M1

iii)

pokud má pobočka vykonávat jednu nebo více investičních služeb a činností ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 2 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU ( 1 ), popis těchto opatření:

▼B

—

opatření na ochranu peněžních prostředků a aktiv klientů,

▼M1

—

opatření zajišťující dodržování povinností stanovených v článcích 24 až 28 směrnice 2014/65/EU a opatření přijatá na jejich základě dotčenými příslušnými orgány hostitelského členského státu,

▼M2

—

vnitřní kodex chování včetně kontroly uzavírání osobních obchodů,

▼B

—

údaje o osobě odpovědné za vyřizování stížností týkajících se investičních služeb a činností pobočky,

—

údaje o osobě určené, aby zajišťovala dodržování opatření pobočky týkajících se investičních služeb a činností;

údaje o odborné praxi osob odpovědných za řízení pobočky;

další informace včetně těchto položek:

▼M1

finanční plán s prognózou rozvahy a výsledovky na období tří let obsahující výchozí předpoklady,

▼B

ii)

názvy a kontaktní údaje systémů pojištění vkladů a systémů ochrany investorů platných v Unii, jichž je instituce členem a které se vztahují na činnosti a služby pobočky, spolu s maximálním pokrytím systému ochrany investorů,

iii)

údaje o informačních technologiích pobočky.

Článek 4

Oznámení o změně údajů pobočky a oznámení o ukončení činnosti pobočky

Oznámení o změně údajů pobočky, které se netýká plánovaného ukončení provozu pobočky, musí být podáno, dojde-li ke změně informací uvedených v čl. 3 odst. 1 písm. a) a b) a jiných než uvedených v čl. 3 odst. 2 písm. d), a to od doby posledního oznámení ze strany úvěrové instituce, nebo pokud uvedené informace nebyly oznámeny, od data vstupu tohoto nařízení v platnost.

Informace, jež mají být oznámeny, když úvěrová instituce plánuje ukončení činnosti pobočky, musí obsahovat tyto údaje:

jména a kontaktní údaje osob, které budou odpovědné za proces ukončení činnosti pobočky;

předpokládaný harmonogram plánovaného ukončení činnosti a jakékoli příslušné aktualizace průběhu tohoto procesu;

informace o procesu ukončení obchodních vztahů s klienty pobočky;

▼M1

pokud pobočka v rámci výkonu svých činností přijímá nebo přijímala vklady a jiné splatné prostředky, prohlášení úvěrové instituce s uvedením opatření, která přijala nebo přijímá, aby zajistila, že prostřednictvím této pobočky nebude po ukončení její činnosti nadále držet vklady nebo jiné splatné prostředky od veřejnosti.

▼B

Článek 5

Pasové oznámení služeb

Prostřednictvím pasového oznámení služeb se oznamují tyto údaje:

činnosti v příloze I směrnice 2013/36/EU, které úvěrová instituce hodlá poprvé vykonávat v hostitelském členském státě;

činnosti, které budou představovat hlavní činnost úvěrové instituce v hostitelském členském státě;

▼M1

co nejpřesnější plánované datum zahájení každé činnosti, kterou úvěrová instituce hodlá vykonávat.

▼B

Článek 6

Vstup v platnost

Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.

Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.

( 1 ) Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU ze dne 15. května 2014 o trzích finančních nástrojů a o změně směrnic 2002/92/ES a 2011/61/EU (Úř. věst. L 173, 12.6.2014, s. 349).

Zavřít

Vyhledání konkrétního předpisu

Fulltextové vyhledávání