347/2004 Sb.Vyhláška o způsobu plnění pravidel obezřetného podnikání a pravidel organizace vnitřního provozu investiční společnosti a investičního fondu
Částka: | 112 | Druh předpisu: | Vyhláška |
Rozeslána dne: | 7. června 2004 | Autor předpisu: | Komise pro cenné papíry |
Přijato: | 5. května 2004 | Nabývá účinnosti: | 1. července 2004 |
Platnost předpisu: | Zrušen předpisem 194/2011 Sb. | Pozbývá platnosti: | 15. července 2011 |
Původní znění předpisu
Text předpisu s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.
Ukázka textu předpisu:
VYHLÁŠKA
ze dne 5. května 2004
o způsobu plnění pravidel obezřetného podnikání a pravidel organizace vnitřního provozu
investiční společnosti a investičního fondu
Tato vyhláška upravuje
a) obsah organizačního řádu,b) administrativní a účetní postupy,
c) kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat,
d) systém vnitřní kontroly,
e) postupy k omezení možnosti střetu zájmů při poskytování služeb,
f) opatření k zamezení použití obhospodařovaného majetku k obchodům na vlastní účet,
g) opatření k ochraně vnitřních informací a
h) opatření k předcházení manipulaci s trhem.
(1) Investiční společnost nebo investiční fond přijme organizační řád, ve kterém přiměřeně k rozsahu prováděné činnosti upraví organizační uspořádání společnosti, oprávnění, povinnosti a funkční náplň vedoucích zaměstnanců společnosti a ostatních zaměstnanců společnosti, kteří zajišťují
a) propagaci služeb společnosti a nabízených produktů,b) vydávání, evidenci nebo uložení, správu a zpětné odkupování cenných papírů fondu kolektivního investování,
c) výkon analytické činnosti,
d) poskytování investičního poradenství,
e) obchodování s investičními nástroji na vlastní účet společnosti,
Obsah předpisu:
§ 1 - | Předmět úpravy |
§ 2 - | Organizační řád |
§ 3 - | Administrativní postupy |
§ 4 - | Účetní postupy |
§ 5 - | Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat |
§ 6 - | Systém vnitřní kontroly |
§ 7 - | Compliance |
§ 8 - | Interní audit |
§ 9 - | Postupy k omezení možnosti střetu zájmů při poskytování služeb |
§ 10 - | Opatření k zamezení použití obhospodařovaného majetku k obchodům na vlastní účet |
§ 11 - | Opatření k zamezení použití majetku zákazníka k obchodům na vlastní účet |
§ 12 - | Přechodné ustanovení |
§ 13 - | Účinnost |
Zavřít