(EU) 2025/754Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2025/754 ze dne 16. dubna 2025, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2023/2631 a upřesňují procesní pravidla pro výkon pravomoci ukládat pokuty a penále ze strany Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy ve vztahu k externím posuzovatelům

1.   Po dokončení šetření skutečností, které mohou představovat jedno nebo více porušení uvedených v čl. 60 odst. 1 nařízení (EU) 2023/2631, a před předložením příslušného spisu orgánu ESMA (dále jen „zpráva o nálezu“) vyšetřující úředník písemně informuje vyšetřovanou osobu o svém nálezu a poskytne jí příležitost učinit písemná podání podle odstavce 3 tohoto článku.

2.   Návrh zprávy o nálezu stanoví skutečnosti, které mohou představovat jedno nebo více porušení uvedených v čl. 60 odst. 1 nařízení (EU) 2023/2631, včetně posouzení povahy a závažnosti těchto skutečností na základě kritérií stanovených v čl. 59 odst. 3 uvedeného nařízení.

3.   Návrh zprávy o nálezu stanoví přiměřenou lhůtu v délce alespoň čtyř týdnů, v níž může vyšetřovaná osoba učinit svá písemná podání. Vyšetřující úředník není povinen zohledňovat písemná podání došlá po uplynutí této lhůty.

4.   Ve svých písemných podáních mohou vyšetřované osoby uvést veškeré skutečnosti, které jsou relevantní pro jejich obhajobu, a pokud je to možné, přiloží k nim dokumenty na důkaz uvedených skutečností. Vyšetřované osoby mohou navrhnout, aby vyšetřující úředník vyslechl další osoby, které mohou potvrdit skutečnosti uvedené v jejich podáních. Vyšetřovaným osobám může být při přípravě písemných podání nápomocen právní zástupce podle vlastního výběru.

5.   Vyšetřující úředník může vyzvat vyšetřované osoby, kterým byl adresován návrh zprávy o nálezu uvedený v odstavci 1, aby se dostavily k ústnímu slyšení. Vyšetřovaným osobám může být nápomocen právní zástupce podle jejich vlastního výběru. Ústní slyšení nejsou veřejná.

6.   Vyšetřující úředník vyšetřované osobě zašle konečnou zprávu o nálezu.

1.   Vyšetřující úředník předloží orgánu ESMA tyto dokumenty:

2.   Pokud je spis neúplný, orgán ESMA podá vyšetřujícímu úředníkovi odůvodněnou žádost o doplňující dokumenty.

3.   Pokud se orgán ESMA domnívá, že skutečnosti popsané ve zprávě o nálezu vyšetřujícího úředníka nepředstavují jedno nebo více porušení uvedených v čl. 60 odst. 1 nařízení (EU) 2023/2631, rozhodne o uzavření případu. Orgán ESMA oznámí toto rozhodnutí o uzavření případu vyšetřované osobě.

4.   Pokud orgán ESMA se všemi nebo některými nálezy vyšetřujícího úředníka souhlasí, informuje o tom vyšetřovanou osobu. V rámci této komunikace se stanoví alespoň dvoutýdenní lhůta, pokud orgán ESMA souhlasí se všemi nálezy vyšetřujícího úředníka, a alespoň čtyřtýdenní lhůta, pokud orgán ESMA se všemi nálezy nesouhlasí; během uvedené lhůty může vyšetřovaná osoba učinit písemná podání. Orgán ESMA není povinen zohledňovat písemná podání došlá po uplynutí této lhůty.

5.   Orgán ESMA může vyšetřovanou osobu, jíž byla adresována zpráva o nálezu, vyzvat, aby se dostavila k ústnímu slyšení. Vyšetřované osobě může být nápomocen právní zástupce podle jejího vlastního výběru. Ústní slyšení nejsou veřejná.

6.   Pokud orgán ESMA rozhodne, že se vyšetřovaná osoba dopustila jednoho nebo více porušení uvedených v čl. 60 odst. 1 nařízení (EU) 2023/2631 a přijal rozhodnutí o uložení pokuty v souladu s článkem 60 uvedeného nařízení, neprodleně toto rozhodnutí oznámí osobě, které se pokuta ukládá.

1.   Předtím, než uloží penále v souladu s článkem 61 nařízení (EU) 2023/2631, poskytne orgán ESMA účastníkovi řízení zprávu o nálezu odůvodňující uložení penále a uvádějící výši penále za každý den nesouladu. Zpráva o nálezu stanoví přiměřenou lhůtu v délce alespoň čtyř týdnů, v níž může účastník řízení učinit písemná podání. Orgán ESMA není povinen zohledňovat písemná podání došlá po uplynutí této lhůty.

2.   Orgán ESMA může účastníka řízení vyzvat, aby se dostavil k ústnímu slyšení. Účastníku řízení může být nápomocen právní zástupce podle jeho vlastního výběru. Ústní slyšení nejsou veřejná.

3.   Rozhodnutí uvedené v čl. 61 odst. 1 nařízení (EU) 2023/2631 musí uvádět právní základ a odůvodnění rozhodnutí, výši penále a datum zahájení jeho platby.

4.   Jakmile externí posuzovatel nebo účastník řízení dosáhne souladu s příslušným rozhodnutím uvedeným v čl. 61 odst. 1 nařízení (EU) 2023/2631, orgán ESMA již penále uložit nemůže.

1.   Pokud orgán ESMA přijal prozatímní rozhodnutí uvedené v čl. 64 odst. 2 nařízení (EU) 2023/2631 neprodleně toto prozatímní rozhodnutí oznámí osobě, jíž se toto rozhodnutí týká. Orgán ESMA stanoví přiměřenou lhůtu v délce alespoň čtyř týdnů, v níž může osoba, jíž se prozatímní rozhodnutí týká, učinit písemná podání týkající se tohoto rozhodnutí. Orgán ESMA není povinen zohledňovat písemná podání došlá po uplynutí této lhůty.

2.   Pokud je o to požádán, umožní orgán ESMA osobě, jíž se prozatímní rozhodnutí týká, nahlížení do spisu. Dokumenty ze zpřístupněného spisu se použijí pouze pro účely soudních nebo správních řízení, jejichž předmětem je uplatňování nařízení (EU) 2023/2631.

3.   Orgán ESMA může osobu, jíž se prozatímní rozhodnutí týká, vyzvat, aby se dostavila k ústnímu slyšení. Osobám, jichž se prozatímní rozhodnutí týká, může být nápomocen právní zástupce podle jejich vlastního výběru. Ústní slyšení nejsou veřejná.

4.   Orgán ESMA přijme konečné rozhodnutí uvedené v čl. 59 odst. 1, čl. 60 odst. 1 a čl. 61 odst. 1 nařízení (EU) 2023/2631 co nejdříve po přijetí prozatímního rozhodnutí. Pokud se orgán ESMA po vyslechnutí osoby, jíž se prozatímní rozhodnutí týká, domnívá, že se tato osoba, dopustila porušení uvedeného v čl. 60 odst. 1 nařízení (EU) 2023/2631, přijme potvrzující rozhodnutí, kterým uloží jedno nebo více opatření v oblasti dohledu stanovených v článku 59 uvedeného nařízení. Orgán ESMA neprodleně oznámí toto potvrzující rozhodnutí osobě, jíž se prozatímní rozhodnutí týká.

Pokud orgán ESMA přijme konečné rozhodnutí, které nepotvrzuje prozatímní rozhodnutí, považuje se prozatímní rozhodnutí za zrušené.

1.   Pokud je o to požádán, umožní orgán ESMA vyšetřované osobě, které vyšetřující úředník nebo orgán ESMA zaslali zprávu o nálezu, nahlížení do spisu. Orgán ESMA umožní nahlížení do spisu po oznámení jakékoli zprávy o nálezu.

2.   Dokumenty ze zpřístupněného spisu použije osoba uvedená v odstavci 1 pouze pro účely soudních nebo správních řízení, jejichž předmětem je uplatňování nařízení (EU) 2023/2631.

1.   Pokuty a penále externím posuzovatelům a jiným vyšetřovaným osobám podléhají pětileté promlčecí lhůtě.

2.   Promlčecí lhůta uvedená v odstavci 1 začíná běžet dnem následujícím po dni, kdy došlo k porušení povinnosti. V případě trvalého nebo opakovaného porušení povinnosti začíná tato promlčecí lhůta běžet dnem, kdy bylo takové porušení ukončeno.

3.   Jakékoli opatření, které orgán ESMA přijme za účelem vyšetřování nebo řízení ve vztahu k porušení uvedenému v čl. 60 odst. 1 nařízení (EU) 2023/2631, přerušuje promlčecí lhůtu pro uložení pokut a penále. Uvedená promlčecí lhůta se přerušuje s účinností ode dne, kdy je opatření oznámeno externímu posuzovateli nebo vyšetřované osobě ve vztahu k porušení požadavků uvedených v čl. 60 odst. 1 nařízení (EU) 2023/2631.

4.   Po každém přerušení uvedeném v odstavci 3 začíná běžet nová promlčecí lhůta uvedená v odstavci 1. Tato nová promlčecí lhůta uplyne nejpozději dnem, kdy uplynula doba rovnající se dvojnásobku původní promlčecí lhůty, aniž by orgán ESMA uložil pokutu nebo penále. Uvedená lhůta se prodlužuje o dobu, po kterou je promlčecí lhůta pozastavena podle odstavce 5.

5.   Promlčecí lhůta pro uložení pokut a penále se pozastaví na dobu, po kterou je rozhodnutí orgánu ESMA předmětem probíhajícího řízení před odvolacím senátem uvedeným v článku 60 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (2) nebo podléhá přezkumu Soudním dvorem v souladu s článkem 65 nařízení (EU) 2023/2631.

1.   Na pravomoc orgánu ESMA vykonat rozhodnutí přijatá podle článků 60 a 61 nařízení (EU) 2023/2631 se vztahuje pětiletá promlčecí lhůta.

2.   Promlčecí lhůta uvedená v odstavci 1 se počítá ode dne následujícího po dni, kdy je rozhodnutí pravomocné.

3.   Promlčecí lhůta pro vymáhání sankcí se přerušuje jakýmkoli opatřením orgánu ESMA, jehož cílem je vymáhat platbu nebo platební podmínky pokuty nebo penále.

4.   Po každém přerušení uvedeném v odstavci 3 začíná běžet nová promlčecí lhůta uvedená v odstavci 1.

5.   Promlčecí lhůta uvedená v odstavci 1 se pozastaví:

1.   Orgán ESMA uloží částky vybrané na pokutách a penále na úročený účet založený orgánem ESMA, dokud tyto pokuty a penále nenabudou právní moci. V případě, že je orgánem ESMA vybráno souběžně více pokut nebo penále, orgán ESMA zajistí, aby byly částky vybrané na těchto pokutách a penále uloženy na různé účty nebo podúčty. Zaplacené pokuty a penále se nezahrnou do rozpočtu orgánu ESMA a neevidují se jako rozpočtové částky.

2.   Poté, co orgán ESMA určí, že o pokutách nebo penále bylo po vyčerpání všech práv na odvolání s konečnou platností rozhodnuto, převede orgán ESMA tyto částky spolu s možnými připsanými úroky Komisi. Tyto částky se poté zanesou do souhrnného rozpočtu Unie.

3.   Orgán ESMA pravidelně Komisi podává zprávy o výši uložených pokut a penále a o jejich stavu.