(EU) č. 151/2013Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 151/2013 ze dne 19. prosince 2012 , kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů, pokud jde o regulační technické normy, které blíže určují údaje, jež mají registry obchodních údajů zveřejnit a zpřístupnit, a provozní normy, které umožní agregovat a porovnávat údaje a přistupovat k těmto údajům Text s významem pro EHP
Publikováno: | Úř. věst. L 52, 23.2.2013, s. 33-36 | Druh předpisu: | Nařízení v přenesené pravomoci |
Přijato: | 19. prosince 2012 | Autor předpisu: | Evropská komise |
Platnost od: | 15. března 2013 | Nabývá účinnosti: | 15. března 2013 |
Platnost předpisu: | Ano | Pozbývá platnosti: | |
Text aktualizovaného znění s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.
Tento dokument slouží výhradně k informačním účelům a nemá žádný právní účinek. Orgány a instituce Evropské unie nenesou za jeho obsah žádnou odpovědnost. Závazná znění příslušných právních předpisů, včetně jejich právních východisek a odůvodnění, jsou zveřejněna v Úředním věstníku Evropské unie a jsou k dispozici v databázi EUR-Lex. Tato úřední znění jsou přímo dostupná přes odkazy uvedené v tomto dokumentu
NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 151/2013 ze dne 19. prosince 2012, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů, pokud jde o regulační technické normy, které blíže určují údaje, jež mají registry obchodních údajů zveřejnit a zpřístupnit, a provozní normy, které umožní agregovat a porovnávat údaje a přistupovat k těmto údajům (Úř. věst. L 052 23.2.2013, s. 33) |
Ve znění:
|
|
Úřední věstník |
||
Č. |
Strana |
Datum |
||
NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) 2017/1800 ze dne 29. června 2017, |
L 259 |
14 |
7.10.2017 |
|
NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) 2019/361 ze dne 13. prosince 2018, |
L 81 |
69 |
22.3.2019 |
|
NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) 2022/1856 ze dne 10. června 2022, |
L 262 |
34 |
7.10.2022 |
NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 151/2013
ze dne 19. prosince 2012,
kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů, pokud jde o regulační technické normy, které blíže určují údaje, jež mají registry obchodních údajů zveřejnit a zpřístupnit, a provozní normy, které umožní agregovat a porovnávat údaje a přistupovat k těmto údajům
(Text s významem pro EHP)
Článek 1
Zveřejňování agregovaných údajů
Registry obchodních údajů zveřejní údaje stanovené v čl. 81 odst. 1 nařízení (EU) č. 648/2012, zahrnující alespoň:
následující rozpis celkových otevřených pozic podle kategorie derivátů:
komoditní,
úvěrové,
měnové,
akciové,
úrokové,
ostatní;
následující rozpis celkového objemu obchodů podle kategorie derivátů:
komoditní,
úvěrové,
měnové,
akciové,
úrokové,
ostatní;
následující rozpis celkových hodnot podle kategorie derivátů:
komoditní,
úvěrové,
měnové,
akciové,
úrokové,
ostatní.
Článek 2
Poskytování přístupu k údajům o derivátech
Pro účely prvního pododstavce použije registr obchodních údajů formát XML a šablonu vytvořenou v souladu s metodikou podle normy ISO 20022.
Registr obchodních údajů zajistí, aby údaje o obchodech s deriváty zpřístupněné subjektům uvedeným v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 v souladu s tímto článkem a podle lhůt stanovených v článcích 4 a 5 tohoto nařízení obsahovaly tyto údaje:
příslušné údaje o zprávách o derivátech, které registr obchodních údajů během předchozího pracovního dne zamítl nebo k nimž vydal upozornění, a důvody zamítnutí nebo upozornění, jak je uvedeno v nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2022/1858 ( 3 );
stav sesouhlasení všech oznámených derivátů, u nichž registr obchodních údajů provedl postup sesouhlasení v souladu s článkem 3 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2022/1855.
Registr obchodních údajů poskytne dozorčímu orgánu určenému podle článku 4 směrnice 2004/25/ES přístup k veškerým údajům o obchodech s deriváty, jejichž podkladovým aktivem je cenný papír vydaný společností, která splňuje jednu nebo více z těchto podmínek:
společnost je přijata k obchodování na regulovaném trhu v členském státě tohoto orgánu a nabídky převzetí cenných papírů této společnosti spadají do jeho povinností a mandátů v oblasti dohledu;
společnost má sídlo nebo ústředí v členském státě tohoto orgánu a nabídky převzetí cenných papírů této společnosti spadají do jeho povinností a mandátů v oblasti dohledu;
společnost je předkladatel nabídky ve smyslu čl. 2 odst. 1 písm. c) směrnice 2004/25/ES pro společnosti uvedené v písmenech a) nebo b) tohoto odstavce a protiplnění, které nabízí, zahrnuje cenné papíry.
Registr obchodních údajů poskytne Evropské centrální bance (ECB) a členovi Evropského systému centrálních bank (ESBC), je-li měnou jeho členského státu euro, přístup k těmto údajům:
všechny údaje o obchodech s deriváty v kterémkoliv z následujících případů:
pokud je referenční subjekt derivátu usazen v členském státě, jehož měnou je euro, a spadá do působnosti povinností a mandátů uvedeného člena ESCB v oblasti dohledu;
pokud je referenčním závazkem státní dluh členského státu, jehož měnou je euro;
údaje o pozicích derivátů v eurech.
Registr obchodních údajů poskytne členovi ESCB, není-li měnou jeho členského státu euro, přístup k těmto údajům:
všechny údaje o obchodech s deriváty v kterémkoliv z následujících případů:
pokud je referenční subjekt derivátu usazen v členském státě tohoto člena ESCB a spadá do působnosti povinností a mandátů uvedeného člena ESCB v oblasti dohledu;
pokud je referenčním závazkem státní dluh členského státu tohoto člena ESCB;
údaje o derivátových pozicích v měně emitované tímto členem ESCB.
Článek 3
Orgány třetích zemí
Článek 4
Zřízení přístupu k údajům o derivátech
Registr obchodních údajů plní tyto úkoly:
určí osobu nebo osoby odpovědné za udržování kontaktu se subjekty uvedenými v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012;
na svých webových stránkách zveřejní pokyny, kterými se mají řídit subjekty uvedené v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 při žádosti o přístup k údajům o obchodech s deriváty;
poskytne subjektům uvedeným v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 formulář podle odstavce 2 tohoto článku;
zřídí přístup k údajům o obchodech s deriváty pro subjekty uvedené v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 na základě informací poskytnutých ve formuláři podle odstavce 2 tohoto článku;
zavede technická opatření nezbytná k tomu, aby subjekty uvedené v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 měly přístup k údajům o obchodech s deriváty v souladu s odstavcem 2 tohoto článku;
poskytne subjektům uvedeným v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 přímý a bezprostřední přístup k údajům o derivátech do třiceti kalendářních dnů poté, co daný subjekt podá žádost o zřízení tohoto přístupu.
Subjekt uvedený v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 požádá o přístup k údajům o derivátech pomocí formuláře vytvořeného a zpřístupněného registrem obchodních údajů a obsahujícího alespoň tyto informace:
název subjektu;
kontaktní osoba subjektu;
zákonné povinnosti a mandáty subjektu;
údaje o bezpečném připojení s použitím SSH FTP;
další technické informace relevantní pro přístup subjektu k údajům o derivátech;
zda je subjekt příslušný pro protistrany ve svém členském státě, v eurozóně nebo v Unii;
typy protistran, pro něž je subjekt příslušný podle klasifikace v tabulce 1 přílohy prováděcího nařízení Komise (EU) 2022/1860;
typy podkladových aktiv derivátů, pro které je subjekt příslušný;
případně obchodní systémy, nad nimiž subjekt vykonává dohled;
případně ústřední protistrany, nad nimiž subjekt vykonává dohled;
případně měna, již subjekt vydává;
dodací a propojovací místa;
referenční hodnoty používané v Unii, nad jejichž administrátorem subjekt vykonává dohled;
charakteristiky podkladových aktiv, nad nimiž subjekt vykonává dohled;
případně charakteristiky stran uvedených v polích 16 „Člen clearingového systému“, 15 „Makléř“ v tabulce 1 a v poli 142 „Referenční subjekt“ v tabulce 2 přílohy prováděcího nařízeni (EU) 2022/1860, nad nimiž subjekt vykonává dohled.
Článek 5
Provozní normy pro přístup k údajům
Informace uvedené v odstavci 1 zahrnují:
rozsah konzultovaných údajů;
odkaz na právní ustanovení, která podle nařízení (EU) č. 648/2012 a podle tohoto nařízení udělují přístup k těmto údajům.
Pro účely prvního pododstavce použije registr obchodních údajů protokol SFTP (SSH File Transfer Protocol). Registr obchodních údajů použije pro komunikaci prostřednictvím tohoto rozhraní standardizované zprávy XML vytvořené v souladu s metodikou ISO 20022. Registr obchodních údajů může navíc po dohodě s dotyčným subjektem zřídit spojení s použitím jiného vzájemně dohodnutého protokolu.
▼M3 —————
Registr obchodních údajů poskytne subjektům uvedeným v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 na požádání přístup k údajům o derivátech podle libovolné kombinace následujících polí uvedených v příloze prováděcího nařízení (EU) 2022/1860:
časové razítko podání zprávy;
protistrana 1;
protistrana 2;
subjekt odpovědný za oznamování;
korporátní sektor protistrany 1;
povaha protistrany 1;
identifikace makléře;
identifikace subjektu předkládajícího zprávy;
kategorie aktiv;
klasifikace produktu;
druh smlouvy;
ISIN;
specifický identifikační kód produktu;
identifikace podkladového nástroje;
místo provedení;
časové razítko provedení;
datum účinnosti;
časové razítko ocenění;
datum ukončení platnosti;
datum předčasného ukončení;
ústřední protistrana;
člen clearingového systému;
úroveň;
druh opatření;
druh události.
Registr obchodních údajů zavede a udržuje technickou kapacitu pro poskytování přímého a bezprostředního přístupu k údajům o derivátech, které jsou pro subjekty uvedené v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 nezbytné k plnění jejich mandátů a povinností. Tento přístup se poskytuje takto:
v případě, že subjekt uvedený v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 požádá o přístup k údajům o nesplacených derivátech nebo o derivátech, u nichž buď nastala splatnost, nebo u nichž byla učiněna oznámení s druhem opatření „Chyba“, „Ukončení“ nebo „Složka pozice“, jak je uvedeno v poli 151 tabulky 2 přílohy prováděcího nařízení (EU) 2022/1860, nebo byly předmětem oznámení s druhem opatření „Obnovení“, po němž nenásledovalo oznámení s druhem opatření „Chyba“ nebo „Ukončení“, a to nejdéle jeden rok před datem, kdy byla podána daná žádost, registr obchodních údajů vyhoví této žádosti nejpozději do 12:00 hodin koordinovaného světového času prvního kalendářního dne následujícího po dni, kdy byla žádost o přístup podána;
v případě, že subjekt uvedený v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 požádá o přístup k údajům o derivátech, u nichž buď nastala splatnost, nebo u nichž byla učiněna oznámení s druhem opatření „Chyba“, „Ukončení“ nebo „Složka pozice“, jak je uvedeno v poli 151 tabulky 2 přílohy prováděcího nařízení (EU) 2022/1860, nebo byly předmětem oznámení s druhem opatření „Obnovení“, po němž nenásledovalo oznámení s druhem opatření „Chyba“ nebo „Ukončení“, a to více než jeden rok před datem, kdy byla podána daná žádost, registr obchodních údajů vyhoví této žádosti do tří pracovních dnů po podání žádosti o přístup;
pokud se žádost subjektu uvedeného v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 o přístup k údajům týká derivátů, které spadají do písmen a) i b) tohoto odstavce, registr obchodních údajů poskytne údaje o těchto derivátech do tří pracovních dnů po podání žádosti o přístup.
Článek 6
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
( 1 ) Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2022/1855 ze dne 10. června 2022,kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012, pokud jde o regulační technické normy, které blíže určují minimální náležitosti údajů, které se mají vykazovat do registru obchodních údajů, a typ zpráv, které se mají používat (Úř. věst. L 262, 7.10.2022, s. 1)
( 2 ) Prováděcí nařízení Komise (EU) 2022/1860 ze dne 10. června 2022, kterým se stanoví prováděcí technické normy pro uplatňování nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012, pokud jde o standardy, formáty, četnost a metody a mechanismy oznamování (Úř. věst. L 262, 7.10.2022, s. 68).
( 3 ) Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2022/1858 ze dne 10. června 2022, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012, pokud jde o regulační technické normy, které blíže určují postupy sesouhlasování údajů mezi registry obchodních údajů a postupy, které registr obchodních údajů používá k ověření dodržení požadavků na oznamování oznamující smluvní stranou nebo subjektem předkládajícím zprávy a k ověření úplnosti a správnosti oznámených údajů (Úř. věst. L 262, 7.10.2022, s. 46).
( 4 ) Nařízení Rady (EU) č. 1024/2013 ze dne 15. října 2013, kterým se Evropské centrální bance svěřují zvláštní úkoly týkající se politik, které se vztahují k obezřetnostnímu dohledu nad úvěrovými institucemi (Úř. věst. L 287, 29.10.2013, s. 63).
( 5 ) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 806/2014 ze dne 15. července 2014, kterým se stanoví jednotná pravidla a jednotný postup pro řešení krize úvěrových institucí a některých investičních podniků v rámci jednotného mechanismu pro řešení problémů a Jednotného fondu pro řešení krizí a mění nařízení (EU) č. 1093/2010 (Úř. věst. L 225, 30.7.2014, s. 1).